1宇野理論的形成及其影響

宇野弘藏，1897年生于日本岡山縣倉敷市，1921年畢業(yè)于東京大學。1922－1924年留學德國，開始接觸并研究馬克思的《資本論》和列寧的《帝國主義論》。回國后繼續(xù)從事馬克思主義經(jīng)濟學的研究，并先后執(zhí)教于東北大學、東京大學和法政大學。1977年逝世。宇野的一生是研究《資本論》的一生。他留下的關于《資本論》的研究論文及著作就多達一百多篇。后人將其自己獨特的《資本論》觀稱之為“宇野理論”。宇野理論也同時吸引了諸多優(yōu)秀的學者，在日本形成了一個規(guī)模龐大的“宇野學派”。二戰(zhàn)后日本馬克思主義經(jīng)濟學的發(fā)展正是在宇野為首的宇野學派的推動下實現(xiàn)的。

2宇野理論解析

為了徹底解開資本主義社會的運行規(guī)律，宇野以《資本論》為依托，構(gòu)建了由原理論、階段論、現(xiàn)狀分析論所組成的經(jīng)濟學體系，被人稱之為“三階段論”。而經(jīng)濟學原理論是宇野理論的核心，是解開宇野《資本論》觀的鑰匙。1950－1952年出版的《經(jīng)濟學原理》上下兩冊（1964年改版）是宇野以全新的視角對整個《資本論》體系進行再整理和編撰而完成的集大成之作。宇野的《經(jīng)濟學原理》源自于《資本論》，但絕不是對《資本論》的照抄照搬。宇野在汲取了《資本論》精華的同時，對其進行了理論上的純化、整理。與《資本論》相比，《經(jīng)濟學原理》的內(nèi)容更加簡練精辟，全書共由三篇構(gòu)成，即流通論、生產(chǎn)論、分配論。在流通論中，宇野充分吸收了《資本論》中價值形式論（《資本論》第一章第三節(jié)）的精華，并以此為主線展開。宇野認為，簡單價值形式“一件上衣＝20碼麻布”只不過是上衣所有者向麻布所有者發(fā)出的一個交換請求而已。這時交換成立的主導權已經(jīng)掌握在麻布所有者手中，只要他同意拿出20碼麻布，立即就可以與上衣相交換。也就是說，此時的麻布已經(jīng)具備了與其他商品直接交換的屬性，已經(jīng)成為了貨幣的萌芽。隨著上衣所有者的交換愿望的擴大，上衣的價值也隨之用諸多的商品表現(xiàn)出來了，價值形式由簡單向復雜過渡。最終，在眾多的價值表現(xiàn)中，必然會出現(xiàn)一個或幾個特殊商品，這些商品是大多數(shù)人都需要的，也就是說，它（它們）成為了許多商品價值表現(xiàn)的材料，具有與諸多商品直接交換的屬性。這個特殊的商品最終固定在貴金屬黃金上，貨幣形式就出現(xiàn)了。由于受到使用價值的制約，商品之間的交換是很難實現(xiàn)的。而貨幣與商品相比則具有強大的優(yōu)勢，它可以與任何普通的商品相交換。正因為此，貨幣可以承擔價值尺度、流通手段等職能。而資本首先追求的是價值增值，無論是商業(yè)資本、產(chǎn)業(yè)資本還是銀行資本，雖然它們的形式不同，但最終它們都表現(xiàn)為一個追求的價值增值的運動體。這樣，宇野就以價值形式論為主線，在拋開價值實體———勞動的前提下，對處于流通形態(tài)上的商品、貨幣、資本的特性進行了重新梳理，論證了商品向貨幣、貨幣向資本轉(zhuǎn)化的必然性。但這并不是說，他因此否定了勞動價值說。在《經(jīng)濟學原理》第二篇生產(chǎn)論中宇野對勞動價值進行徹底而完全的論證。在生產(chǎn)論中，宇野把勞動力的商品化放在了理論的核心位置。勞動力一旦成為了商品，那也就意味著“用商品來生產(chǎn)商品”的開始，生產(chǎn)過程本身從根源上就商品化了，這也是資本主義生產(chǎn)有別于其他社會商品生產(chǎn)的本質(zhì)特征。

宇野指出，資本主義社會最基本的經(jīng)濟法則，即價值規(guī)律能夠充分發(fā)揮作用的前提就是勞動力成為商品。只有在生產(chǎn)過程中，商品價值的大小是由生產(chǎn)它所投入的勞動量來決定的這一規(guī)律才能得以全面的印證。換句話說，勞動價值說只有在生產(chǎn)論中才能得到充分的論證。因為勞動力商品與普通商品不同，其特殊性在于勞動力商品可以不斷重復的使用。要使資本主義再生產(chǎn)得以持續(xù)進行，資本家就必須支付給工人維持勞動力再生產(chǎn)所必需的生活資料的費用———工資。作為生活資料的商品價值的大小一定是由生產(chǎn)它所消耗的勞動的量來決定的，如果生活資料的價值高于其投入的勞動的量，也就意味著工人得到的工資是不足以購買到使勞動力得以再生產(chǎn)的生活資料的，那么資本主義的再生產(chǎn)就無法維持；相反，如果生活資料的價值低于其投入的勞動的量的話，那么工人即便不勞動也能有足夠的生活資料，同樣資本主義的再生產(chǎn)也不能維持。這樣，商品的價值由生產(chǎn)它所投入的勞動的量來決定這一法則就成為了資本主義再生產(chǎn)的必然規(guī)律，也是資本主義再生產(chǎn)的前提。資本家通常采取延長勞動時間或者增加勞動強度的方法來獲取剩余價值。在宇野看來，資本的生產(chǎn)過程既是商品價值的形成過程，又是商品價值的增值過程，而且資本的生產(chǎn)過程包含在了資本的流通過程中。他說：“由資本的投入而進行的商品生產(chǎn)，既是價值形成和增值的過程，也是資本發(fā)展的特殊形式。資本的生產(chǎn)過程是使用價值和價值的雙重生產(chǎn)，與此相對應，作為生產(chǎn)物的商品必須進入到流通領域，因此生產(chǎn)過程是通過流通過程的必要補充。因為資本本來就是以商品、貨幣為基礎才產(chǎn)生的，它本身也不過是流通的一個形態(tài)而已，所以它的生產(chǎn)也就成為了W（商品）—G（貨幣）和W′（增值了的商品）—G′（增值了的貨幣）這一流通過程的一個組成部分了”。也就是說，生產(chǎn)過程并不是游離于流通過程而獨立存在的。因為只有在生產(chǎn)過程中形成更大的價值增值，才能在流通過程中獲得更大的利益。因此，生產(chǎn)是流通的起點，是剩余價值產(chǎn)生的源泉。并且，因為經(jīng)濟生活中的消費是重復不斷的，因此資本的生產(chǎn)過程也不可能是一次性的，它是通過連續(xù)的再生產(chǎn)過程得以實現(xiàn)的。這樣，宇野就以勞動力商品的特殊性為媒介，通過對價值規(guī)律的論證揭示了資本的再生產(chǎn)過程及剩余價值的秘密，從而揭開資本家和工人之間的剝削與被剝削的社會關系的神秘面紗。

那么，在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的剩余價值是如何進行分配的呢？宇野《經(jīng)濟學原理》的第三篇分配論對此進行了詳細的分析。宇野指出，產(chǎn)業(yè)資本家為了獲取更大的利潤，往往會在不同產(chǎn)業(yè)之間進行資本移動，以達到利潤率的平均化。他說：“資本以利潤率為基準選擇不同的生產(chǎn)部門，生產(chǎn)社會所需要的各種使用價值。雖然資本對生產(chǎn)怎樣的使用價值漠不關心，但這種生產(chǎn)是社會性的，形成了社會總供給”。地租、利息是對社會總剩余價值分配的一個補充。宇野認為《資本論》第三卷中利潤、利息、地租的論述在順序上是不妥當?shù)模侠淼捻樞驊撌抢麧櫋⒌刈狻⒗ⅰＲ驗橥恋厥巧a(chǎn)手段的一種，是作為不變資本的一部分被資本家所利用的。換句話說，它是直接參與生產(chǎn)的。但利息則是游離于生產(chǎn)過程以外的，不過是對閑置資金的再利用而已。因此，利息理論應該放在與生產(chǎn)過程直接相關聯(lián)的利潤理論和地租理論之后予以闡述。《經(jīng)濟學原理》的出版標志著宇野理論的誕生。在原理論的基礎上，宇野又把第一次世界大戰(zhàn)前的資本主義的發(fā)展分為三個階段，即16世紀到17世紀的重商主義、18世紀的自由主義和19世紀末開始的帝國主義。在不同的階段有不同的發(fā)展形式和典型國家，它們對資本主義的發(fā)展起著決定性的作用。對處于不同“階段”的主要國家的經(jīng)濟的、政治的、法律的政策進行深入的研究，可以為現(xiàn)實的資本主義分析提供足夠的歷史依據(jù)。這就是宇野理論中的“階段論”。階段論顯然無法解決世界上諸多的資本主義國家不斷出現(xiàn)的新問題、新情況，于是宇野提出了現(xiàn)狀分析論，并把它做為經(jīng)濟學研究的最終目標。

3宇野理論中存在的幾個問題

【摘要】馬克思經(jīng)濟危機理論是揭示資本主義社會運行規(guī)律的關鍵，需要進一步挖掘與研究。馬克思從歷史唯物主義視角對資本主義經(jīng)濟危機進行了政治經(jīng)濟學的審視，分別從商品和資本視角對經(jīng)濟危機的生成機制進行了分析，認為經(jīng)濟危機是買和賣、供給和需求、資本及其邏輯等關系的產(chǎn)物。經(jīng)濟危機是一種必要的惡，雖然它造成了嚴重影響，但對人類整體發(fā)展來說又是必須的。資本主義對經(jīng)濟危機的改良只是一種暫時的修補，只有無產(chǎn)階級革命才能從根本上破除經(jīng)濟危機。

【關鍵詞】馬克思;經(jīng)濟危機;商品;資本

經(jīng)濟危機理論貫穿了馬克思主義政治經(jīng)濟學，學術界對馬克思經(jīng)濟危機理論進行了廣泛研究，但仍需進一步挖掘與發(fā)展。本研究回歸馬克思主義經(jīng)典著作原文，對馬克思闡述的原因進行重新分析與思考，重建馬克思經(jīng)濟危機理論邏輯框架。

1.基于商品視角的經(jīng)濟危機生成

商品二重性與經(jīng)濟危機。商品是使用價值和價值的統(tǒng)一體。對于前者，馬克思有著這樣的描述：“物品的有用性也就是使用價值，這種價值與物品自身具有密切聯(lián)系，或者說它是由物品的自然屬性決定的，離開了物品也就沒有使用價值。”[1]使用價值是物品轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐返那疤幔@種性質(zhì)雖然是社會需要的產(chǎn)物，但并不能反映任何類型的社會關系，因此使用價值與經(jīng)濟危機之間并不存在著必然關聯(lián)。價值即“無差別的勞動凝結(jié)”，從這個層面上來說馬克思將商品界定為“結(jié)晶的勞動”。馬克思認為商品的價值既是確定的，又是不確定的，確定是因為價值存在著衡量標準，即價值量，能夠?qū)趧恿窟M行計量；不確定指的是抽象勞動對熟練度、強度進行精準衡量缺乏統(tǒng)一的標準。在某一次交換活動中很難完全實現(xiàn)等價交換，只能長期觀察價格與價值之間是否存在一致性。因此，在日常生活中總是會出現(xiàn)物超所值或者物不及所值的現(xiàn)象，而這些都是經(jīng)濟危機的預見性因素。馬克思認為：“使用價值反映著私人勞動，價值則與社會勞動緊密相連，這兩種對立與矛盾蘊含著經(jīng)濟危機的可能性，但也僅限于可能性。”[2]使用價值對資本家來說是“無價值”的，他們看重的只是能夠增加自身利益的價值屬性。如果商品價值不能實現(xiàn)，經(jīng)濟危機也就產(chǎn)生了。價值包含了整個資本主義的生產(chǎn)形式、階級對立和危機萌芽。商品不能獲利不是因為使用價值不足，而是因為它不能被買走，這時價值成為多余的存在。商品流通與經(jīng)濟危機。商品從生產(chǎn)到流通的領域轉(zhuǎn)變使得經(jīng)濟危機生成的可能性更大了。首先，買賣分離是產(chǎn)生經(jīng)濟危機的隱性條件。馬克思認為在流通領域商品蘊含著一對矛盾，即“對于任何一個商品占有者來說，不可能同時經(jīng)歷個人過程和社會過程”，簡單來說，商品雖然是使用價值和價值的統(tǒng)一體，但任何商品占有者都不能夠同時擁有這兩種屬性。隨著貨幣的產(chǎn)生，問題也復雜化了。正如馬克思在《資本論》（第1卷）中論述的那樣，“貨幣既可以代表價值，又是貨幣標準的等分，這些符號和含義使得問題更加混亂了”。[3]另外，貨幣的產(chǎn)生使得商品流通被割裂為兩個相對立的過程：“商品與貨幣交換、貨幣與商品交換，即買、賣。”這兩個過程在時間和空間維度上都是相互分離的，失去了直接同一性，此時很有可能出現(xiàn)不適應、不一致、不協(xié)調(diào)、不平衡的情況，不確定因素的增加使得供給、需求之間的不對等性逐漸增強，經(jīng)濟危機產(chǎn)生的可能性隨之加大。其次，生產(chǎn)與流通分離增加了經(jīng)濟危機的概率。如果說靜態(tài)商品形態(tài)轉(zhuǎn)變使得經(jīng)濟危機的發(fā)生成為可能，那么生產(chǎn)與流通領域的分離則使得這種可能性繼續(xù)發(fā)展，如果兩個過程不能相互轉(zhuǎn)化，經(jīng)濟危機就會變?yōu)楝F(xiàn)實。資本主義社會中，生產(chǎn)與流通兩個過程都是為資本增值服務的，如果一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，就會對整個系統(tǒng)造成沖擊。生產(chǎn)效率的提升使得資本家的增值欲望處于膨脹狀態(tài)，但擴大生產(chǎn)規(guī)模的結(jié)果則是生產(chǎn)過剩，導致生產(chǎn)與流通之間的矛盾深化。馬克思將流通形容為“社會蒸餾器”，也就是將各形各樣的商品統(tǒng)一轉(zhuǎn)化為貨幣結(jié)晶，這就為商品交換矛盾提供了運動渠道，矛盾轉(zhuǎn)移、對立和經(jīng)濟危機隨時產(chǎn)生。在資本主義社會，商業(yè)活動的目的不在于滿足人們對商品本身的需求，而在于獲取更多的經(jīng)濟利益，這種不協(xié)調(diào)也加大了經(jīng)濟危機的可能性。再次，供給與需求之間的不平衡是經(jīng)濟危機的直接原因。需求引導供給，供給滿足需求。但在資本主義社會的商品交換過程中，兩者并不總是處于平衡狀態(tài)。人的發(fā)展受到社會、環(huán)境等多方面的影響，在不同的社會歷史情境下，人的需求、供給也是不斷變化的，此時產(chǎn)生了一對新的矛盾，即需求無限性與供給有限性之間的矛盾，或者說無限欲望與有限資源之間的矛盾。對于資本家來說，滿足人們無限制的需求是實現(xiàn)自身利益最大化的重要途徑，因此他們會不斷引入技術與設備、變革管理方法、提升員工能力等，將全部的精力用于擴大生產(chǎn)而從不擔心生產(chǎn)過剩，這時供給與需求之間的平衡就被打破了，大量生產(chǎn)與大量消耗使得經(jīng)濟危機成為必然。在這種情況下原本的供給-需求平衡轉(zhuǎn)變?yōu)楣┙o-需求對立，經(jīng)過一定周期后這種對立與矛盾就會以最激烈的形式爆發(fā)出來，即經(jīng)濟危機。

2.基于資本視角的經(jīng)濟危機演化

無限生產(chǎn)與購買力不足之間的矛盾愈發(fā)突出。在經(jīng)濟利益的驅(qū)使下，擴大生產(chǎn)已成為資本家階層的普遍共識，社會化大生產(chǎn)使得商品數(shù)量急劇猛漲。為了在市場中保持優(yōu)勢地位、獲取更多利益，擴大生產(chǎn)依然是資本家的必然選擇。而在資產(chǎn)階級社會，階級之間具有顯著的地位差異，也就是生產(chǎn)資料私人占有：資本家掌握著社會上的絕大多數(shù)財富，并且不斷地壓榨無產(chǎn)階級，這就使得工人的基本生命、生活保障變得少之又少。這樣，一方是生產(chǎn)擴大、商品增加，另一方是需求減少、購買力不足，而且裂縫越來越大。作為主要消費者的工人無錢消費，商品賣的過程實現(xiàn)不了，資本也就不能回收，這時經(jīng)濟危機就產(chǎn)生了。競爭和信用的催生效用。在《資本論》（第1卷）中，馬克思清晰地闡釋了資本積聚與集中的過程，他認為社會資本集聚于一點的結(jié)果就是工人階級的就業(yè)崗位被縮減，隨之而來的就是相對人口過剩。與此同時，“作為資本集聚的杠桿——競爭、信用也同時發(fā)展起來”。在資本主義市場中，競爭可以說是永恒的話題，競爭的結(jié)果是“大資本戰(zhàn)勝小資本，資本由失敗的一方流向勝利的一方”，直到資本終結(jié)。這種模式會持續(xù)不斷，而這種長期的利益爭奪會增加經(jīng)濟危機產(chǎn)生的可能性。伴隨著資本集中而來的還有信用制度，馬克思對資本主義社會信用制度的評價是“固有的二重性”，[4]首先，通過信用制度，資本家將剝削工人作為發(fā)財致富途徑的方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N純粹的賭博欺詐制度，并且使得資本家的數(shù)量越來越少；其次，在《資本論》（第3卷）中馬克思將信用稱為新生產(chǎn)方式的過渡形式，也就是信用在世界市場形成過程中發(fā)揮著重要作用。

內(nèi)容摘要：提高新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量、統(tǒng)籌“新四化”發(fā)展是當下國家發(fā)展的重要任務。本文以提高新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量為目標，以流通效率為視角，對相關問題展開探討。首先，本文對相關概念進行描述；其次從理論層面分析了流通效率與新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量的關聯(lián)性；再次對各省份的流通效率進行實證分析，接著通過相關評價指標測算出各省份的新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量，并分析兩者的影響關系；最后基于兩者的關聯(lián)性和實證結(jié)果提出兩者協(xié)同發(fā)展的具體路徑。

關鍵詞：流通效率；新型城鎮(zhèn)化；質(zhì)量；關聯(lián)性；協(xié)同發(fā)展

2019年3月，國務院總理對于“提高新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量”這一重要任務進行了強調(diào)。緊接著，4月國家發(fā)改委了《2019年新型城鎮(zhèn)化建設重點任務》，圍繞新型城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展這一重要目標，提出了協(xié)調(diào)發(fā)展的相關措施。流通與城鎮(zhèn)化聯(lián)系緊密，流通業(yè)依托城鎮(zhèn)化的發(fā)展而發(fā)展，同時又是城鎮(zhèn)化發(fā)展的基礎保障，能夠有效帶動就業(yè)和消費，促進城鄉(xiāng)資源流通。兩者只有正視這種關聯(lián)性，并加強協(xié)同發(fā)展，才能夠為新型城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量提升打下基礎。

一、相關定義內(nèi)涵

流通效率的定義內(nèi)涵。從經(jīng)濟系統(tǒng)的角度來說，生產(chǎn)資料、生活資料、產(chǎn)品這些運用于生產(chǎn)和消費的有形物體的相關配送、運輸而產(chǎn)生的運營和服務，都屬于流通業(yè)的范疇。流通效率就是指這些有形物體的整體配送、運輸?shù)男省Ｎ锪鳂I(yè)、零售業(yè)、餐飲業(yè)等都屬于流通業(yè)，從實際產(chǎn)業(yè)的角度來說，流通業(yè)的范疇會隨著社會的發(fā)展而產(chǎn)生一定程度的變化。新型城鎮(zhèn)化的定義內(nèi)涵。新型城鎮(zhèn)化是建立在城鄉(xiāng)統(tǒng)籌和一體化基礎之上的，實現(xiàn)各區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)化發(fā)展路徑。其發(fā)展特征包含產(chǎn)業(yè)互動、環(huán)保生態(tài)、和諧共生、集約高效等。城鎮(zhèn)化發(fā)展背景下，出現(xiàn)了一味依靠擴大城鎮(zhèn)人口、建樓房等發(fā)展城鎮(zhèn)化的現(xiàn)象，重速度重數(shù)量而不重質(zhì)量，環(huán)境污染問題、就業(yè)問題等暴露出來。為了避免城市病的產(chǎn)生，從而產(chǎn)生了新型城鎮(zhèn)化的理念，即構(gòu)建產(chǎn)業(yè)、人口、土地、社會、農(nóng)村五位一體的發(fā)展目標（吳盼，2016）。

二、流通效率與新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量的關聯(lián)性分析

從理論層面來說，流通與城鎮(zhèn)化聯(lián)系緊密，這種關聯(lián)性是雙向的。一方面，城鎮(zhèn)發(fā)揮了載體作用，能夠聚集相關資源和人才，促進流通業(yè)規(guī)模和效率的提升；另一方面，流通效率是基礎保障，能夠有效帶動就業(yè)和消費，是城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量水平的體現(xiàn)（丹寶坤等，2016）。

作者：黃榕 沈坤榮 單位：南京大學

債務危機研究已成為當代經(jīng)濟危機的題中之意，國內(nèi)債務或外債違約被納入有關危機發(fā)生順序的模型中①。雖然《資本論》一書并未對債務危機進行專門論述，但是書中不乏對債權債務關系鎖鏈與經(jīng)濟危機關系的研究。馬克思的經(jīng)濟危機理論起源于英國自1825年起開始爆發(fā)的周期性危機，該理論的重要貢獻在于從“生產(chǎn)相對過剩”角度指出經(jīng)濟危機的制度根源——生產(chǎn)的社會性與資本主義私人占有制之間的矛盾。馬克思的這一經(jīng)典理論也可以闡釋2008年爆發(fā)的美國次貸危機——“又一場資本主義的‘生產(chǎn)過剩危機’，以及一場與之相對應的無法滿足人類需要的危機”②。毋庸諱言，在馬克思看來，資本主義經(jīng)濟制度（生產(chǎn)資料的私人占有與生產(chǎn)的社會化的矛盾）是爆發(fā)經(jīng)濟危機的根本原因；但是，馬克思對經(jīng)濟危機的研究不止于此。

一、馬克思對債權債務關系鎖鏈的系統(tǒng)論述

1.債權債務的關系鎖鏈發(fā)軔于商品流通領域，造成危機發(fā)生的可能性在簡單商品流通（W－G－W）階段，貨幣執(zhí)行支付手段，商品生產(chǎn)者和商品經(jīng)營者由此形成債權人和債務人的關系：“一個商品占有者出售他現(xiàn)有的商品，而另一個商品占有者卻只是作為貨幣的代表或作為未來貨幣的代表來購買這種商品。賣者成為債權人，買者成為債務人。”①已售商品的價格總額形成了某個特定時期的到期債務，它的實現(xiàn)，首先取決于貨幣的流通速度。“它決定于兩種情況：一是債權人和債務人的關系的鎖鏈，即A從他的債務人B那里得到的貨幣，付給他的債權人C等等；一是各種不同的支付期限的間隔。”②關系鎖鏈和支付期限成為研究債權債務關系的兩大關鍵要素。

2.債權債務的關系鎖鏈處于生產(chǎn)過程的循環(huán)中，催化了危機發(fā)生的因子資本主義生產(chǎn)過程是一個資本循環(huán)過程。就產(chǎn)業(yè)資本來看，完成一個以價值增值、貨幣增長為中心的循環(huán)（G－W…P…W'－G'）。從G到G'，貨幣財富實現(xiàn)了增加。這也是商品生產(chǎn)的目的，即獲得價值而非使用價值的增值。在商品生產(chǎn)中，貨幣作為支付手段包含著一個矛盾：既可以在觀念上執(zhí)行計算貨幣或價值尺度職能，也可以在實際執(zhí)行中充當“社會勞動的單個化身”、“交換價值的獨立存在”和“絕對商品”③。這一雙重關系危害了商品生產(chǎn)實現(xiàn)價值增值的目的。“在一個接一個的支付的鎖鏈和抵消支付的人為制度獲得充分發(fā)展的地方”，一旦貨幣危機發(fā)生，“貨幣就會突然直接地從計算貨幣的純粹觀念形態(tài)轉(zhuǎn)變成堅硬的貨幣。”④這時，“商品和它的價值形態(tài)（貨幣）之間的對立發(fā)展成絕對矛盾”⑤。也就是說，危機發(fā)生時，商品的使用價值變得毫無價值，導致商品價值消失，從而不能代替貨幣，以價值增值、貨幣增長為中心的循環(huán)就此斷裂。

3.債權債務的關系鎖鏈維系再生產(chǎn)擴大的信用，引發(fā)支付危機以信用雛形發(fā)展的賒銷支付關系，“為節(jié)省支付手段造成了新的杠桿”，推動了信用經(jīng)濟的專業(yè)化發(fā)展：“隨著支付集中于同一地點，使這些支付互相抵消的專門機構(gòu)和方法就自然地發(fā)展起來。”⑥更為重要的是，生產(chǎn)過程的發(fā)展促使信用擴大，而信用又引起工商業(yè)活動的擴展，在這種相互影響的作用中，“信用的數(shù)量會隨著生產(chǎn)的價值量一起增長，信用的期限也會隨著市場距離的增大而延長。”⑦債權債務的關系鎖鏈以信用維系，信用的本質(zhì)就是債權債務關系。馬克思認為，在信用經(jīng)濟中，貨幣只充當支付手段，“商品不是為取得貨幣而賣，而是為取得定期支付的憑證而賣。”⑧隨著信用經(jīng)濟的發(fā)展，商品生產(chǎn)者之間形成一連串的債權債務鏈條。在信用經(jīng)濟中“每一個人的支付能力同時就取決于另一個人的支付能力”⑨，如果其中某一人到期不能支付，支付鏈條就會中斷，整個債權債務關系就會陷入混亂，出現(xiàn)支付危機。

4.債權債務的關系鎖鏈在虛擬經(jīng)濟中資本化運作，提高支付杠桿馬克思考察信用制度發(fā)展的一般形式，認為“單純的貨幣，不管是代表已經(jīng)實現(xiàn)的資本，還是代表已經(jīng)實現(xiàn)的收入，都會通過單純的貸出行為，通過貨幣到存款的轉(zhuǎn)化，而變?yōu)榻栀J資本。”⑩在實體經(jīng)濟中，借貸資本和產(chǎn)業(yè)資本是同一個東西。但是隨著金融機構(gòu)和制度的創(chuàng)新，借貸資本與實體經(jīng)濟無關，這種用于生息的資本也就變得更加純粹，形成虛擬資本，亦即“資本化”：“人們把每一個有規(guī)則的會反復取得的收入按平均利息率來計算，把它算作是按這個利息率貸出的一個資本會提供的收益。”①生息資本使得“和資本的現(xiàn)實增值過程的一切聯(lián)系就徹底消滅干凈了”，資本成為一個“自行增值的自動機”②。馬克思認為，借貸資本的積累來自一切以貨幣形式存在的收入，而不論這部分收入是預定用于消費還是用于積累的；借貸資本“就是商品資本轉(zhuǎn)化為貨幣的價值部分，從而是現(xiàn)實積累的表現(xiàn)和結(jié)果”③。債權債務關系的鎖鏈，已經(jīng)被借貸資本的機構(gòu)化所掩蓋，“很大一部分社會資本為社會資本的非所有者所使用”，“具有彈性的再生產(chǎn)過程，在這里被強化到了極限”④。但是，“建立在資本主義生產(chǎn)的對立性質(zhì)基礎上的資本增值，只容許現(xiàn)實的自由的發(fā)展達到一定的限度”⑤，這種對立性質(zhì)生成了對資本增值的束縛和限制。

文物藝術品是人類發(fā)展過程中遺留的歷史文化遺產(chǎn)，它從不同側(cè)面反映了各個歷史時期人類的社會活動、藝術活動、社會關系、意識形態(tài)等狀況，在我國《文物保護法》第二條規(guī)定中，將文物定義為五大內(nèi)容，其中第三項為“歷史上各時代珍貴的工藝品、工藝美術品”。從民國初期文物藝術品市場在北京琉璃廠悄然出現(xiàn)，到當今文物藝術品市場的空前繁榮，人們對“文物藝術品市場”一詞已是耳熟能詳，甚至有趨之若鶩的傾向。然而對“文化產(chǎn)業(yè)”這個名詞則相對比較生疏，對文物藝術品市場與文化產(chǎn)業(yè)的關系更是莫衷一是，見仁見智。筆者為此談一點自己粗淺的認識，并求教于各位方家。   一、“文化產(chǎn)業(yè)”的概念與“文物藝術品”的產(chǎn)業(yè)化屬性   “文化產(chǎn)業(yè)”（CultureIndustry）這個概念早在二十世紀初便出現(xiàn)在霍克海默和阿多諾合著的《啟蒙辯證法》一書之中，當時譯為“文化工業(yè)”。作者在書中延續(xù)了本雅明對文化藝術品“工業(yè)化生產(chǎn)”的批判。本雅明在其名文《技術復制時代的藝術作品》中指出，由于藝術品復制技術手段的出現(xiàn)，使得附著在藝術品身上的“靈韻”（aura）不復存在，藝術品可以復制生產(chǎn)、反復消費，“文化”被“工業(yè)化生產(chǎn)”的可能性由此誕生。后在西方理論界“文化研究”中發(fā)生了所謂的“葛蘭西轉(zhuǎn)向”，葛蘭西認為，在西方資本主義社會，資產(chǎn)階級的統(tǒng)治主要依靠的是意識形態(tài)霸權，這種文化霸權并不是一種簡單的、赤裸裸的壓迫和支配關系，霸權的形成需要依賴被統(tǒng)治者自愿的贊同，依賴某種一致的輿論和意見的形成，而這又總是一個斗爭過程的結(jié)果。“霸權概念的提出，使得通俗文化學者們可以從運用之前提到的許多方法仍無法深入透徹地對通俗文化這一課題進行分析的困境中解脫出來霸權理論使得我們可以將通俗文化看作是意念與反意念之間‘談判’所產(chǎn)生的混合體；是一種既‘自上而下’又是‘自下而上’產(chǎn)生的，既是‘商業(yè)化的’又是‘真實的’文化；是抵抗和融合之間一種不斷變化的力量平衡”。在葛蘭西提出文化霸權理論之后又出現(xiàn)了文化多元主義，文化研究就此開始注重那些以前被排除在主流文化之外的邊緣的、少數(shù)的和反抗的群體的聲音，“文化工業(yè)”生產(chǎn)也隨之逐步擺脫了負面的評價，文化研究轉(zhuǎn)而注意大眾文化，“文化工業(yè)”一詞也逐漸演變?yōu)楝F(xiàn)在通用的、不含任何價值判斷色彩的“文化產(chǎn)業(yè)”。聯(lián)合國教科文組織關于文化產(chǎn)業(yè)的定義如下：文化產(chǎn)業(yè)就是按照工業(yè)標準，生產(chǎn)、再生產(chǎn)、儲存以及分配文化產(chǎn)品和服務的一系列活動。從文化產(chǎn)品的工業(yè)標準化生產(chǎn)、流通、分配、消費的角度進行界定。   至此，“文化產(chǎn)業(yè)”的概念開始變得清晰起來，目前學術界認為，“文化產(chǎn)業(yè)”，“是文化企業(yè)依托現(xiàn)代公司制度，通過文化資源市場配置的核心機制而建構(gòu)起來的文化經(jīng)濟形態(tài)，具有以工業(yè)化生產(chǎn)為標準的、市場化消費為紐帶、創(chuàng)意符號為內(nèi)容和產(chǎn)業(yè)化運作為模式的特質(zhì)，由文化產(chǎn)品的創(chuàng)造、復制、流通、儲存和提供各種文化服務的贏利性活動所構(gòu)成的社會行業(yè)的總稱”。接著，我們將目光轉(zhuǎn)向文物藝術品，其是否屬于可以進行產(chǎn)業(yè)化運作的文化產(chǎn)品呢？“葛蘭西轉(zhuǎn)向”使得文化研究的對象將主流文化與大眾文化并重，這也使我們對中國傳統(tǒng)文物藝術品研究找到了新的途徑。中國文物藝術品諸如繪畫、瓷器、家具、木雕、玉器、雜件等多項類型中，既有代表主流文化的高雅文物藝術品，也伴隨著許多具有大眾文化色彩的民俗文物產(chǎn)品，筆者認為兩者之間至少有四個區(qū)別：   一是官方性和民間性的區(qū)別：如瓷器中的官窯和民窯產(chǎn)品的區(qū)別；宮廷家具和民間家具的區(qū)別；宮廷繪畫和民間繪畫的區(qū)別等等。   二是文人性和民俗性的區(qū)別：區(qū)分文物的文人性和民俗性，主要是看器物、作品是否包含中國傳統(tǒng)文化中“氣節(jié)”、“隱逸”、“君子”、“品位”等文化內(nèi)涵，是否具有符合當時文人士大夫思想需求的內(nèi)容和藝術品位的“靈韻”；還是以百姓喜聞樂見的趨吉迎祥、驅(qū)災辟邪為形式內(nèi)容的通俗物品，如瓷器中的淺絳彩瓷器，還是淄博窯的大魚盤（圖1、2）；家具中的四出頭官帽椅，還是民間裝有如意牙板的長條凳；玉器中的子岡牌，還是民間婦女兒童脖子上所掛的長命玉鎖等等；   三是陳設性與實用性的區(qū)別：傳統(tǒng)文物中的繪畫、瓷器、家具、玉器等等許多為純粹的陳設觀賞品，而民俗文物幾乎都是實用品，即使年畫、剪紙等觀賞性物品，仍然有著強烈的“實用”色彩，寄托著民間心理和民俗信仰成分，如門神、灶頭畫、紙馬等等，并不是純粹的陳設觀賞品。四是藝術性和工藝性的區(qū)別：這主要是純藝術性和手工藝性的區(qū)別，前者有系統(tǒng)的文學藝術素養(yǎng)和哲學理念，更多的是以抒發(fā)胸中逸氣、表現(xiàn)自我為主；而后者缺乏文學和理論修養(yǎng)，但風格趨于樸實、熱烈，主要是一種帶有民俗觀念的裝幀特點、歷代口口相傳的民間手工藝。本雅明認為由于藝術品復制技術手段的出現(xiàn)，使得附著在藝術品身上的“靈韻”不復存在。但從中國傳統(tǒng)文物藝術品以上四項區(qū)別中，我們不難看到具有“靈韻”的藝術品主要是代表主流文化的高雅藝術品，而與之相對應的是大眾文化產(chǎn)品，后者百姓喜聞樂見，并擁有巨大的民間市場，因此產(chǎn)品可以復制生產(chǎn)并反復消費，即屬于可以進行產(chǎn)業(yè)化運作的文化產(chǎn)品。   與此同時，我們也應當看到對高雅藝術品的復制生產(chǎn)和重復消費，雖然產(chǎn)品缺少了附著在藝術品身上的那份“靈韻”，“但是它的特殊價值同時卻有可能相應增加。作為不計其數(shù)的復制品的獨一無二的范本，原作可能會引起一種敬畏感，并成為‘贗品虔敬’的對象比如到博物館看一幅名畫，某種意義上變成了一項朝圣活動。在這種情況下，原作的權威性并沒有因為復制和仿像導致的廣泛傳播而減弱，反倒是被夸大了。”另外，本雅明在指出由于藝術品復制技術手段的出現(xiàn)，使得附著在藝術品身上的“靈韻”不復存在的同時，也強調(diào)了“復制技術的革命性力量是對傳統(tǒng)的文化精英主義的瓦解。”因此“復制的藝術作品已經(jīng)變成了為復制而設計的藝術作品。”因此完全可以將其歸入大眾文化產(chǎn)品。對于文物古玩藝術品本身而言，其創(chuàng)造、生產(chǎn)的時代是伴隨著人類文明發(fā)展的全過程，其藝術形式具有可復制性，但其時代性不具有復制性。但在當代文物古玩藝術品交易中也已進入了“提供各種文化服務的贏利性活動場所”的“流通”產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)，因此同樣具有藝術品的產(chǎn)業(yè)屬性。通過以上對“文化產(chǎn)業(yè)”和“文物藝術品”的產(chǎn)業(yè)化屬性進行梳理，我們就不難找到文物藝術品市場在文化產(chǎn)業(yè)中的定位。#p#分頁標題#e#   二、文物藝術品市場在文化產(chǎn)業(yè)中的定位   國家統(tǒng)計局的《文化及其相關產(chǎn)業(yè)分類》這一我國文化產(chǎn)業(yè)唯一官方標準中，對我國的文化產(chǎn)業(yè)進行了詳盡的分類，在“其他文化服務”大類中列出了“藝術品、收藏品拍賣服務”；在“相關文化產(chǎn)品銷售”大類中，列出了“首飾、工圖3宜興明代前墅龍窯延續(xù)五百年的窯火，傳承著豐厚的紫砂產(chǎn)業(yè)文化資本藝品及收藏品批發(fā)”和“工藝美術品及收藏品零售”。我們再來看一下北京和上海兩大城市“古玩藝術品經(jīng)營（交易）業(yè)”在文化產(chǎn)業(yè)中的定位。北京市出臺了《北京人民政府辦公廳關于印發(fā)文化體制改革試點中支持文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)營性文化事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)的兩個辦法的通知》等政策，認為通過幾年的發(fā)展，北京的文化產(chǎn)業(yè)已形成了文藝演出、新聞出版、廣播影視、文化會展、古玩藝術品交易等優(yōu)勢行業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。并提出要將北京建設成全國文藝演出、出版發(fā)行和版權貿(mào)易、影視節(jié)目制作和交易、動漫和網(wǎng)絡游戲制作、文化會展和古玩藝術品交易等六大中心。2003年，上海市文化廣播影視管理局在一份題為《關于促進上海文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的調(diào)研報告》中，提出上海要在影視制作業(yè)、文藝演出業(yè)、藝術品經(jīng)營業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)服務業(yè)、動漫、網(wǎng)絡游戲和新媒體等文化產(chǎn)業(yè)方面逐步形成具有上海特色的“亮點”產(chǎn)業(yè)。   顯然，文物藝術品經(jīng)營（交易）在我國目前已被明確列入“文化產(chǎn)業(yè)”中，有著清晰的市場屬性。而文物藝術品市場就是將創(chuàng)造、復制的藝術品進行流通，提供各種文化服務的贏利性活動場所，繼而通過消費行為儲存、收藏，其前提是藝術品創(chuàng)造和復制，其延續(xù)是藝術品的儲存和收藏。當我們基本理清了文物藝術品市場和文化產(chǎn)業(yè)的關系后，我們還應該繼續(xù)探討文物藝術品作為傳統(tǒng)文化資源，在文化產(chǎn)業(yè)中如何實現(xiàn)經(jīng)濟價值的轉(zhuǎn)換。通俗地講就是文物藝術品在文化產(chǎn)業(yè)中如何靠文化來賺錢？   三、布迪厄文化資本理論與文物藝術品蘊涵的資本屬性   法國社會學家皮埃爾•布迪厄（PierreBourdieu）在其著名的論文《資本的形式》中認為資本有三種形式，即經(jīng)濟資本、文化資本和社會資本。經(jīng)濟資本是經(jīng)濟學理論認可的資本形態(tài)，可以直接轉(zhuǎn)換為金錢；社會資本是關系型資本，也可以轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟資本；文化資本則泛指任何與文化及文化活動有關的有形和無形資產(chǎn)，在某種特定的條件下，也可以轉(zhuǎn)換成資本。并且布迪厄?qū)?ldquo;文化資本”分成三種形式：一、身體化形態(tài)：以精神和身體的持久性形式，如文化、教育、修養(yǎng)而存在；二、物化形態(tài)：即文學、繪畫、紀念碑、書籍、機械等文化產(chǎn)品，是可以直接傳遞的；三、制度化形態(tài)：即將文化資本的身體化形態(tài)以制度予以體現(xiàn)，并將其制度合法化。如通過知識與技能的考核，向文化資本身體化形態(tài)的個人發(fā)放文憑或資格證書等。同時布迪厄還認為，文化資本可以與經(jīng)濟資本實現(xiàn)轉(zhuǎn)換。   在引用了布迪厄的“文化資本”理論后，我們再對其做一點具體的分析。客觀化的文化資本即是在物質(zhì)和信息中被客觀化的文化資本，具體地講就是制作文化產(chǎn)品的技藝、秘方以及制作文化產(chǎn)品的工具、機械等，包括被符號化的傳統(tǒng)文化資源。這些物質(zhì)化的文化資本和經(jīng)濟資本一樣是可以傳承的。布迪厄認為文化產(chǎn)品是物質(zhì)資本與文化資本的綜合體現(xiàn)。他曾打了個比方，為了占有機器，生產(chǎn)手段的占有者只需經(jīng)濟資本，但為了使用機器，他必須接觸到具體化的文化資本，即需要人力資源——文化資本的身體化形態(tài)、制度化形態(tài)以及符號化的文化產(chǎn)品。布迪厄同時還認為，文化資本可以與經(jīng)濟資本實現(xiàn)轉(zhuǎn)換。即文化資本可用于文化的社會生產(chǎn)。“他的理論前提是擁有文化資本的人就像利用經(jīng)濟資本一樣利用文化資本。他們對文化資本進行投資、積累、花費文化資本的利息，繼承文化資本將文化資本置于大規(guī)模生產(chǎn)的體系——簡而言之，他們利用文化資本進行競爭”；“文化資本持有者不顧一切地尋找種種途徑保持自己的競爭力，以便能夠和經(jīng)濟資本領域里面強大得多的對手面對面地抗衡。”   近日，華東政法大學人文學院出版了一套由筆者主編的“中國名窯遺址叢書”，借用布迪厄的“文化資本”理論來探索研究中國歷代名窯這一傳統(tǒng)文化資源所包含的文化資本，我們發(fā)現(xiàn)歷代名窯的文化資本有三種形態(tài)，分別為：一、經(jīng)過“家傳”和師徒相傳的方式掌握制作、燒制陶瓷技藝的藝匠，即陶瓷文化資本的“身體化形態(tài)”；二、歷代名窯優(yōu)秀陶瓷產(chǎn)品及產(chǎn)品工藝特征（具體包括原料與成形、器具與機械、窯具與燒成、胎釉與裝飾等等），即文化資本的“物化形態(tài)”；三、列入全國重點文物保護名錄，具有國家和地方認證、頒發(fā)的工藝美術師和工藝美術大師職稱評定體系，抑或擁有陶瓷工藝學校乃至大學傳授陶瓷技藝的教育，即文化資本的“制度化形態(tài)”。而中國傳統(tǒng)陶瓷藝術品的價值正是這些文化資本和物質(zhì)資本的綜合體現(xiàn)（圖3）。   我們以顧景舟制作的紫砂壺為例。顧景舟出身宜興紫砂村，自幼拜名師學藝，技冠天下，最終獲得中國工藝美術大師的榮譽稱號，與沿襲五百年的紫砂文化聲譽和傳統(tǒng)產(chǎn)品工藝一起形成豐厚的文化資本，同時利用宜興特產(chǎn)的紫砂泥這一獨步天下的物質(zhì)資本，通過顧景舟對符號化的文化產(chǎn)品紫砂壺的制作，最終實現(xiàn)了文化資本綜合物質(zhì)資本向經(jīng)濟價值的轉(zhuǎn)換，在拍賣行創(chuàng)造了一把壺三百萬元的拍賣紀錄。一言以蔽之——銷售的是文化。

本文作者：吳遠華 單位：福建師范大學經(jīng)濟學院

現(xiàn)代金融機構(gòu)在經(jīng)濟運行中扮演著融資的重要角色，為企業(yè)發(fā)展提供了重要的資金支持。2010年，金融機構(gòu)人民幣貸款余額達47.92萬元，同比增長19.9%。我國銀行業(yè)發(fā)展迅速，其資產(chǎn)規(guī)模已相當龐大。截至2010年年末，我國銀行業(yè)金融機構(gòu)的本外幣資產(chǎn)總額為94.3萬億元，同比增長20.4%。

一、銀行資本的本質(zhì)分析

生息資本從本質(zhì)上講是為了獲取利息暫時貸給職能資本家使用的貨幣資本，它是職能資本的一種派生形式，它的運動公式是G—G—W—G’一G’。這表明，貨幣作為資本支出出現(xiàn)了兩次，作為已經(jīng)實現(xiàn)的資本的貨幣G，也出現(xiàn)兩次流回。并且，在資本的流出與流回中，產(chǎn)生了增加的貨幣額△G（G’-G），即貨幣資本的貸入者為使用貨幣向貸出者支付的利息（剩余價值）。伴隨生息資本出現(xiàn)的還有信用與信用制度,它們使銀行資本“作為貨幣經(jīng)營者的特殊職能發(fā)展起來,貨幣的借入和貸出成了他們的特殊業(yè)務。”生息資本能夠在讓渡使用權的同時將平均利潤的生產(chǎn)能力讓渡給它的使用者,并且作為資本在執(zhí)行職能中生產(chǎn)平均利潤。而且,由于它的使用價值的消費,它的價值和它的使用價值會增加。因此，職能資本家就把平均利潤的一部分,以利息的形式支付給借貸資本家。借貸資本是借貸資本家為了取得利息暫時貸給產(chǎn)業(yè)資本家、職能資本家和商業(yè)資本家的貨幣資本，它是生息資本的主要組成部分。它從商業(yè)資本和產(chǎn)業(yè)資本中游離出來從屬并服務于職能資本，反映了借貸資本家和職能資本家之間共同瓜分剩余價值的關系。表面上看，借貸資本家所獲得的利息是職能資本家所得利潤，其實它也是由工人創(chuàng)造的剩余價值轉(zhuǎn)化而成的，不過是表現(xiàn)形式轉(zhuǎn)化了而已。借貸貨幣資金的使用，使資本所有權和使用權分離，它的運動既不經(jīng)過生產(chǎn)過程也不經(jīng)過流通過程，掩蓋了資本主義生產(chǎn)關系。銀行資本是借貸資本的具體表現(xiàn)形式。目前我國企業(yè)融資途徑還主要是通過銀行獲得信貸支持，銀行從中獲得貸款利息。利息是企業(yè)所得的一部分，是企業(yè)使用資金的成本。企業(yè)通過運用貸款獲得收益后，將其中一部分歸還本息。隨著中國金融市場的逐步完善，生息資本將有更多的具體表現(xiàn)形式，但目前我國仍以銀行貸款這一間接融資方式為主。

二、銀行資本在現(xiàn)代經(jīng)濟的作用

（一）銀行資本在現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中的積極作用

銀行資本作為企業(yè)融資的主要渠道，其在多個方面促進了社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。第一，對利潤率的平均化起中介作用。銀行吸收了大量的社會閑置資金，為資本在不同部門之間的來回轉(zhuǎn)移提供了有利條件，提高了社會資金的使用效率。第二，可以減少流通費用。銀行資本為廣大企業(yè)提供了信用證、承兌匯票等業(yè)務品種，大大減少了商品流通費用。一方面，一部分商品流通可以不用貨幣；信用既能加速商品流通的速度，又能加速流通手段的流通速度。另一方面，由于加速了商品流通速度，使再生產(chǎn)過程就縮短了。其結(jié)果是：流通減少了，必須經(jīng)常以貨幣形式存在的那部分資本也縮減了。第三，加速社會生產(chǎn)力的發(fā)展。信用制度加速商品流通、縮短生產(chǎn)過程，特別是為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了資金支持，為資本擴張形成條件，必然推動社會生產(chǎn)力的巨大發(fā)展。

本文作者：吳厚平 羅英姿 劉少軍 單位：中南大學

在人類社會發(fā)展的歷史長河中,我們可以清楚地看到:不同的發(fā)展階段和宗教信仰、政治體制、經(jīng)濟環(huán)境的差異都在一定程度上左右著科學技術的發(fā)展速度。大學里的科學技術活動始于兩百年前,它開創(chuàng)了人才培養(yǎng)和科學研究于一體的新型大學組織模式。這一活動極大地推動了人類科學技術的向前發(fā)展,從而也為20世紀研究型大學的確立奠定了其理論和社會基礎。20世紀中葉,隨著人類經(jīng)濟發(fā)展對科學技術依賴性的增長,特別是創(chuàng)新理論日益被人們認識,大學創(chuàng)立科技園,它成為經(jīng)濟發(fā)展的“加速器”,這種技術與經(jīng)濟一體化的組織模式便由此滲透到大學科技活動中來。回首這兩百年來,教育、科技的一體化到科技、經(jīng)濟一體化發(fā)展的演變,充分揭示了科學技術發(fā)展的一種基于人類社會發(fā)展的內(nèi)在邏輯。

1教育、科技、經(jīng)濟一體化概念的形成

1.1教育、科技、經(jīng)濟一體化概念的提出

經(jīng)濟發(fā)展的歷史和現(xiàn)實表明,科學技術在經(jīng)濟增長過程中起著第一生產(chǎn)力的作用,但基于自然資源的稀缺性,建立在由資本和勞動要素構(gòu)成的生產(chǎn)方式基礎上的傳統(tǒng)經(jīng)濟理論對這一問題的闡釋是無能為力的。這就要求人們重新審視已有的經(jīng)濟體系。在人類第一次工業(yè)革命時期,紡織機械和蒸汽機的發(fā)明,使一些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)方式發(fā)生了根本性的變化。人們開始思考技術與經(jīng)濟的關系,如亞當•斯密的《富國論》,但當時西方主流(重商主義)經(jīng)濟學家仍視技術是外生的,把技術排除在正統(tǒng)經(jīng)濟學的研究范圍之外。20世紀初,經(jīng)濟學家熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》(1912)一書中,首次提出創(chuàng)新理論,并指出決定資本主義發(fā)展的主要因素是以新產(chǎn)品、新工藝的市場化為主要內(nèi)容的創(chuàng)新,生產(chǎn)力要素中的資本、勞動與之相比較仍處于從屬地位。在其看來,沒有創(chuàng)新的資本主義經(jīng)濟會處于一種“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的均衡之中,是創(chuàng)新打破這種均衡。其《經(jīng)濟發(fā)展理論》奠定了挑戰(zhàn)傳統(tǒng)經(jīng)濟理論的基礎。二次世界大戰(zhàn)后,以美國為代表的工業(yè)化國家的經(jīng)濟增長相當快,對此,傳統(tǒng)的資本和勞動要素已不能作出合理的解釋。學者們不得不承認,科學技術在經(jīng)濟生活中扮演著重要的角色。一大批以技術創(chuàng)新為主題的研究,對闡釋技術與經(jīng)濟的相互關系作出了許多有價值的貢獻。對技術和經(jīng)濟之間的相互作用、相互促進的關系建立了一個合理的分析框架。傳統(tǒng)經(jīng)濟表現(xiàn)的是一種物質(zhì)流,今天的經(jīng)濟表現(xiàn)的是一種知識流,構(gòu)建知識的生產(chǎn)、流通和消費的理論框架及管理體系必然涉及與知識直接關聯(lián)的要素,于是教育、科技、經(jīng)濟一體化的概念便提了出來。20世紀末,英國學者Freeman在其著作《TechnologyandEconomicPerformance:LessonsfromJapan》中首次提出了“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念。其系統(tǒng)模式的架構(gòu)是以企業(yè)、大學和政府為核心要素,以國家創(chuàng)新戰(zhàn)略為引導,以推動知識的生產(chǎn)、流通和消費為中心,進而提高一個國家的經(jīng)濟發(fā)展能力和國際競爭力。因此,在以知識的生產(chǎn)、流通和消費為特征的時代,大學的人才培養(yǎng)、科學研究、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的一體化就成為歷史發(fā)展的必然。

1.2教育、科技、經(jīng)濟一體化形成的過程

教育、科技、經(jīng)濟一體化的形成,經(jīng)歷了一個由自發(fā)到自覺的過程。人類創(chuàng)建大學(學院、書院)的初衷,主要是培養(yǎng)不同宗教教派的教士,使不同宗教教派得以繁衍。到18世紀上半葉,人類商業(yè)經(jīng)濟得到了發(fā)展,政治統(tǒng)治得到了加強,這一切使得不同教派支持的大學和學院,也為世俗社會培養(yǎng)政治和經(jīng)濟發(fā)展所需的官員和專業(yè)人員,神學、法學、醫(yī)學、農(nóng)學、商學等職業(yè)人才的培養(yǎng)開始出現(xiàn)。隨著人類社會經(jīng)濟的發(fā)展,給大學不斷提出新的挑戰(zhàn)。最初感悟到并付諸行動的是19世紀初德國柏林大學的創(chuàng)建者洪堡,他提出并推動了人才培養(yǎng)和科學研究于一體的大學組織模式。以此培養(yǎng)出具有最新知識的人才,在推動德國經(jīng)濟的騰飛中產(chǎn)生了深遠的影響,為當時德國的經(jīng)濟超過英國起到了關鍵的作用。受德國柏林大學模式的影響,19世紀下半葉,即1876年,以美國約翰•霍普金斯大學的建立為標志,以研究生教育為重點、以科學研究和人才訓練相結(jié)合為主要功能的新型大學誕生了,并取得相當程度的發(fā)展。特別是在第二次世界大戰(zhàn)中,美國最大最成功的兩個項目“雷達研制”和“原子彈研制”,其研究工作幾乎都是在相關大學中完成的。集人才訓練和科學研究于一體的大學(后稱為研究型大學)對社會進步所發(fā)揮的關鍵作用,牢固地奠定了其社會地位。1952年,美國斯坦福大學率先創(chuàng)立了斯坦福研究園,使大學成為經(jīng)濟發(fā)展的“加速器”。到1985年,美國聯(lián)邦政府正式在大學里設立“工程研究中心”計劃,從而從政府的層面上推動教育、科技、經(jīng)濟一體化發(fā)展。大學科技園的創(chuàng)建和政府“工程研究中心”計劃的推動,使大學從人才訓練和科學研究相結(jié)合邁向了教育、科技、經(jīng)濟一體化發(fā)展的模式。美國在20世紀末期經(jīng)濟的持續(xù)增長,在很大程度上得益于教育、科技、經(jīng)濟一體化發(fā)展的實踐。

內(nèi)容摘要：本文采用2000-2021年省際面板數(shù)據(jù)，實證分析了數(shù)字經(jīng)濟對流通業(yè)質(zhì)效提升的階段性賦能效應。研究顯示，數(shù)字經(jīng)濟在促進流通業(yè)質(zhì)效升級的過程中，表現(xiàn)出較為明顯的階段性賦能效應。當數(shù)字經(jīng)濟水平處于不同階段時，其對流通業(yè)質(zhì)效的邊際作用強度不同，基本上隨著數(shù)字經(jīng)濟水平的階段性提升，對流通業(yè)質(zhì)效的影響作用強度也趨于提高。根據(jù)門檻值映射到樣本年份，將樣本劃分為2000-2007年、2008-2017年、2018-2021年三個時段，分時段檢驗結(jié)果也顯示了數(shù)字經(jīng)濟對流通業(yè)質(zhì)效的邊際作用強度逐階提高。

關鍵詞：數(shù)字經(jīng)濟；流通業(yè)質(zhì)效；階段性；賦能效應

引言

作為國民經(jīng)濟的基礎性和先導性產(chǎn)業(yè)，流通業(yè)在結(jié)合商品供求和保障供應鏈方面發(fā)揮了重要作用。但與此同時，隨著流通業(yè)規(guī)模不斷增加，企業(yè)效率不高、能耗居高不下等問題也逐漸暴露出來，對提升流通業(yè)質(zhì)效和促進流通業(yè)高質(zhì)量發(fā)展帶來了阻滯。在數(shù)字化時代，流通業(yè)高質(zhì)量發(fā)展必然要建立在與數(shù)字經(jīng)濟強強融合的基礎上，也可以說數(shù)字經(jīng)濟是賦能流通業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的一股新泉。當然，數(shù)字經(jīng)濟在我國的發(fā)展也存在漸進性，在數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模培育壯大的過程中，其所積蓄的驅(qū)動能量也有明顯階段性差異，因此對流通業(yè)質(zhì)效升級所能提供的賦能作用也可能出現(xiàn)階段性差異。基于此，本文通過實證來分析我國數(shù)字經(jīng)濟對流通業(yè)質(zhì)效提升的階段性賦能效應。

理論分析與研究假設

（一）數(shù)字經(jīng)濟對流通業(yè)質(zhì)效提升的總體影響機制

數(shù)字經(jīng)濟作為一種新經(jīng)濟新業(yè)態(tài)模式，理論上對流通業(yè)質(zhì)效產(chǎn)生了重要推進作用，主要體現(xiàn)在三個方面：一是促進技術創(chuàng)新。數(shù)字經(jīng)濟下布局了一批掌握新興技術的主體，可以為流通業(yè)帶來供分析和利用的數(shù)據(jù)資本以及相關要素，同時也可以為流通企業(yè)管理提供新型組織模式和發(fā)展業(yè)態(tài)支撐，幫助企業(yè)改進技術模式。數(shù)字經(jīng)濟相關主體擁有強大的嵌入能力，與流通企業(yè)的融合可以革新流通渠道，形成大型電商平臺，從而提升流通企業(yè)運營效率，提高企業(yè)在經(jīng)驗和管理方面的綜合能力（王靜、韓啟昊，2021）。依托“互聯(lián)網(wǎng)+”模式，能促進傳統(tǒng)流通企業(yè)逐步向網(wǎng)上商超、無人智能超市等多元轉(zhuǎn)型，提升在銷售和物流等方面的績效水平。依托數(shù)字技術向傳統(tǒng)流通企業(yè)的滲透，可以促進流通領域?qū)崿F(xiàn)全過程“互聯(lián)網(wǎng)化”，加速相關要素流動效率，并形成高效率和柔性化的流通體系（陳湘，2022）。二是促進流通供應鏈優(yōu)化。依托數(shù)字技術，可以促進流通供應鏈上中下游相關主體和環(huán)節(jié)的融通，相關主體建立數(shù)據(jù)共享中心，共享具有共同利益的信息，從而降低流通企業(yè)獲取信息和要素的門檻，提升關鍵信息資源的掌握和利用效率（段平方、郭俊茂，2021）。這可以幫助流通企業(yè)結(jié)合實時情況進行流程動態(tài)調(diào)整，從而促進供應鏈上流通企業(yè)與上下游合作伙伴之間的無縫對接。依托數(shù)字經(jīng)濟，流通企業(yè)不再依賴于傳統(tǒng)擴張模式，逐步轉(zhuǎn)向為消費者提供精準服務，減少沉沒成本，助力企業(yè)規(guī)避價格無序競爭甚至扭曲，從而為企業(yè)創(chuàng)造更多效益空間（陳澤楷、郭文星，2022）。良性循環(huán)的流通供應鏈，可以促進上游生產(chǎn)端與銷售端的融合，優(yōu)化供求關系，激發(fā)更大規(guī)模和更高層次的消費熱情，也從側(cè)面提升流通企業(yè)質(zhì)效。三是促進成本降低。數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展過程中必然會形成和布局數(shù)字化基礎設施。數(shù)字技術嵌入基礎設施，形成新基建空間格局，能進一步提升城鄉(xiāng)基礎設施在支撐當?shù)厣虡I(yè)經(jīng)濟運行方面的功能，也能積極提升當?shù)卣芾硇埽瑥亩鵀榱魍ㄆ髽I(yè)發(fā)展提供有利外部環(huán)境。數(shù)字經(jīng)濟提供的新技術，可以促進流通企業(yè)創(chuàng)新升級，提升資產(chǎn)、勞動力和能源等要素的邊際產(chǎn)出，降低企業(yè)經(jīng)營成本，提升單位投入效益（王靜、韓啟昊，2021）。數(shù)字經(jīng)濟在流通業(yè)領域的應用，不但拓寬了企業(yè)上游供應商的選擇范圍，同時也縮減了中間各類交易成本，提升了企業(yè)附加值（段平方、郭俊茂，2021）。數(shù)字經(jīng)濟也能降低流通企業(yè)獲取信息的不對稱性，促進企業(yè)在跨區(qū)域供應商目錄中進行跨域?qū)崟r調(diào)度，優(yōu)化供貨渠道，從而進一步提升發(fā)展質(zhì)效。由此，本文提出如下假設：假設1：數(shù)字經(jīng)濟對流通業(yè)質(zhì)效提升具有正向作用。