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摘要：改革開放以來我國科技創(chuàng)新取得了舉世矚目的成就，中國高鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是中國技術(shù)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的典范。有研究認為高鐵成功是政府政策干預的成果，是社會主義“舉國創(chuàng)新”集中力量辦大事制度優(yōu)勢的體現(xiàn)。但也有學者認為高鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)才是其成功的關(guān)鍵。中國高鐵通過技術(shù)積累、技術(shù)引進、自主創(chuàng)新和集成創(chuàng)新成功掌握了關(guān)鍵核心技術(shù)，實現(xiàn)了能力和技術(shù)越遷升級。研究高鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對中國制造2025和創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展大有裨益，為后發(fā)國家構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)實現(xiàn)自主創(chuàng)新提供理論和實踐借鑒。

關(guān)鍵詞：高鐵產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)學研；創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

一、前言

隨著中國經(jīng)濟步入新常態(tài)，調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長成為制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，創(chuàng)新無疑是推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的根本動力和途徑。改革開放以來，我國科技創(chuàng)新取得了舉世矚目的成就，高鐵產(chǎn)業(yè)是我國極少數(shù)復雜產(chǎn)品系統(tǒng)技術(shù)在短期內(nèi)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的典范。截至2018年底，我國高鐵營業(yè)里程達2.9萬公里以上，超過世界高鐵總里程的2/3，僅用發(fā)達國家1/5、1/6的時間走完和發(fā)達國家相同的創(chuàng)新之路。[1]創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)已被全球接受，構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)已成為全球化的熱點問題，世界競爭的焦點已轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;生態(tài)系統(tǒng)”之間的競爭。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成功取決于其生態(tài)系統(tǒng)中其他合作伙伴的發(fā)展水平。[2]高鐵產(chǎn)業(yè)是由技術(shù)和功能互補的多個子系統(tǒng)構(gòu)成的復雜產(chǎn)品系統(tǒng)，各子系統(tǒng)的功能和價值間相互影響。[3]現(xiàn)有很多研究認為高鐵成功是政府政策干預的成果,是社會主義“舉國創(chuàng)新”集中力量辦大事制度優(yōu)勢的體現(xiàn)。但也有學者認為高鐵產(chǎn)業(yè)構(gòu)建的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)才是成功的關(guān)鍵。目前學術(shù)界鮮有從生態(tài)系統(tǒng)角度研究高鐵成功的深層機理。本文擬通過探索中國高鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建和演化過程，研究中國情境下高鐵產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的規(guī)律，提煉產(chǎn)業(yè)發(fā)展的普適性規(guī)律，為后發(fā)國家實現(xiàn)自主創(chuàng)新和技術(shù)追趕提供參考和借鑒。

二、文獻回顧

（一）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

20世紀90年代中期以來，生態(tài)系統(tǒng)被引入技術(shù)創(chuàng)新研究。Nelson和Winter提出了一種新的技術(shù)創(chuàng)新范式———生態(tài)系統(tǒng)，試圖以此來理解技術(shù)進化。[4]自此開始，學者們就開始嘗試從不同的角度來解釋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：數(shù)字創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、[5]中心生態(tài)系統(tǒng)、[6]開放創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、[7]基于平臺的生態(tài)系統(tǒng)。[8]Autio和Thomas認為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是圍繞核心企業(yè)或平臺形成的相互關(guān)聯(lián)的組織組成的網(wǎng)絡(luò)，并通過創(chuàng)新創(chuàng)造和占有價值。[9]Ander等認為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的主體包括核心企業(yè)、上游組件供應商、客戶和下游互補方等，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各合作伙伴互補協(xié)作才能為顧客創(chuàng)造有價值的產(chǎn)品和服務。[10][11]陳衍泰認為“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的概念是由“商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”融合“創(chuàng)新系統(tǒng)”演化發(fā)展而來。[12]吳紹波等認為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一種相互依賴的合作伙伴關(guān)系，涵蓋了核心創(chuàng)新企業(yè)與上游供應商、下游銷售商、同行業(yè)競爭對手及產(chǎn)品服務的其他相關(guān)配套提供主體。

（二）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

徐勇、李萬等認為區(qū)域內(nèi)或區(qū)域間某產(chǎn)業(yè)區(qū)間內(nèi)創(chuàng)新生產(chǎn)、整合和應用群落及與創(chuàng)新環(huán)境之間形成的開放、復雜系統(tǒng)被稱為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。[14][15]劉沙等認為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是產(chǎn)業(yè)在特定的宏觀環(huán)境下，各創(chuàng)新主體彼此間和與創(chuàng)新環(huán)境之間利用物質(zhì)、能量、信息的流動，形成競合并存、協(xié)同演進以及復雜開放的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。[16]Gawer等和張笑楠認為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是在特定的社會空間內(nèi)，集合了能夠發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)性創(chuàng)新支撐作用的技術(shù)，服務與產(chǎn)品，[17]基于重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求，以國家戰(zhàn)略和用戶需求為導向，以生產(chǎn)創(chuàng)新性知識、技術(shù)和產(chǎn)品為目的，借助物質(zhì)、能量和信息流動，實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和市場化的動態(tài)平衡系統(tǒng)。

三、中國高鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程

中國高鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了技術(shù)積累、引進消化吸收、自主創(chuàng)新和集成創(chuàng)新四個階段。

（一）試驗性探索技術(shù)積累階段（2004年以前）

20世紀90年代初，我國提出了“八五”科技攻關(guān)計劃，啟動高鐵建設(shè)計劃，1992年至2004年，原國家科委和原鐵道部投入了大量的人力、物力和財力依托鐵路行業(yè)性高校與科研院所構(gòu)建了由30多家機車車輛工廠、5家研究院所和11所原鐵道部直屬高校構(gòu)成的鐵路機車車輛產(chǎn)學研用體系。[5]中華之星借助“九五”攻關(guān)項目立項，由原鐵道部牽頭，在集合產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)資源的基礎(chǔ)上構(gòu)建了由4家主機廠、4所科研院和兩家高校組成自主研發(fā)的小型科研生態(tài)系統(tǒng)。在引進英國、韓國、加拿大等國家技術(shù)的基礎(chǔ)上研制了“大鯊魚”、“先鋒”、“中華之星”、“長白山”等國產(chǎn)列車實現(xiàn)了鐵路技術(shù)和人力資本的積累，為高鐵產(chǎn)業(yè)引進消化吸收再創(chuàng)新實現(xiàn)趕超發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。高鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)初見雛形。

（二）引進消化吸收階段(2004-2008年)

2004年《中長期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》的實施標志著全面開展以高速鐵路建設(shè)為重點的大規(guī)模鐵路建設(shè)，國務院提出“引進先進技術(shù)、聯(lián)合設(shè)計生產(chǎn)、打造中國品牌”的基本方針”，[19]在引進消化吸收國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，推動自主創(chuàng)新，堅持先進、成熟、經(jīng)濟、適用、可靠的技術(shù)實現(xiàn)鐵路技術(shù)裝備現(xiàn)代化。鐵道部公開招標時速200和300公里動車組，為了避免陷入“以市場換技術(shù)”惡性循環(huán)的怪圈，對中標企業(yè)和參與企業(yè)進行雙向約束，進行了艱苦卓絕的談判：外方要轉(zhuǎn)讓全部核心技術(shù)，必須與國內(nèi)企業(yè)合作。[3]參與高鐵項目的國內(nèi)企業(yè)只有在消化吸收外來先進技術(shù)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)自主創(chuàng)新才能獲得鐵道部的新合同，以此避免國內(nèi)企業(yè)依賴國外技術(shù)。通過引進消化吸收國外先進技術(shù)，中國高鐵實現(xiàn)“站在巨人肩膀上發(fā)展”，以最快的速度和最低的成本實現(xiàn)與發(fā)達國家先進技術(shù)接軌，推動了京津城際等高鐵線路的開通運營，為中國高鐵產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新和商業(yè)化運營打下牢固的基礎(chǔ)。

（三）形成自主創(chuàng)新能力階段(2008年-2015年)

2008年，原鐵道部與科技部共同簽署了《中國高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動計劃合作協(xié)議》和“兩部聯(lián)合行動計劃”，積極調(diào)動大學、科研院所、高鐵核心企業(yè)的合作積極性，通過共建研發(fā)實體的方式建立政產(chǎn)學研用跨邊界協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，[1]成為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)高鐵產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的重要方式。中國鐵路工程總公司、中南大學、中國鐵道科學研究院和鐵道第三勘察設(shè)計院集團有限公司在國家發(fā)改委的領(lǐng)導下共同建設(shè)高速鐵路建造技術(shù)國家工程實驗室，成為推動高鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新模式，[20]由25所大學、11個高水平科研院所、68名院士、500多名教授和數(shù)萬名高中級專業(yè)技術(shù)人員參與形成了以高鐵核心企業(yè)為核心，以高校科研院所為支撐的政府、生產(chǎn)、研發(fā)的中國高鐵創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式。

（四）集成創(chuàng)新階段（2015年至今）

2015年以來我國高鐵產(chǎn)業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)和中國高鐵標準的建設(shè)碩果累累：6月具備完全自主知識產(chǎn)權(quán)的中國標準動車組正式下線，試驗時速385公里，各項技術(shù)性能表現(xiàn)優(yōu)異。7月“復興號”在鄭徐高鐵完成世界上首次時速420公里的高速交匯試驗，標志著中國高鐵科研試驗條件較為成熟，總體技術(shù)處于國際先進水平，部分關(guān)鍵技術(shù)達到世界領(lǐng)先水平。[2]“復興號”是高鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)深化發(fā)展的結(jié)果，該系統(tǒng)涵蓋了中國中車各大主機廠、120多個國家級和省部級實驗機構(gòu)，30多個配套廠、500多家相關(guān)企業(yè)以及西南交大、同濟大學、清華大學和浙江大學等高校。中國高鐵產(chǎn)業(yè)要在集聚創(chuàng)新資源和協(xié)調(diào)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)各參與主體的基礎(chǔ)上，借助耦合和協(xié)同競爭機制嵌入國際高鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，保持產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)競爭優(yōu)勢。

四、中國高鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)動態(tài)演化過程

高鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了技術(shù)積累、技術(shù)引進、自主創(chuàng)新和集成創(chuàng)新四個階段。在不同階段高鐵產(chǎn)業(yè)形成不同的演化機制，這些機制間相互作用促進了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的不斷演化。這是一個動態(tài)的、連續(xù)的過程，它的形成是一個從不平衡到模仿的平衡再到新的不平衡和連續(xù)的交替過程。系統(tǒng)中的核心企業(yè)能夠在動態(tài)復雜的環(huán)境中維持長期發(fā)展戰(zhàn)略，才能保持自己的優(yōu)勢地位，獲得競爭優(yōu)勢。核心企業(yè)可以調(diào)用知識庫中的知識進行資源集成和價值創(chuàng)造。這樣，核心企業(yè)、核心企業(yè)內(nèi)部和部門內(nèi)部員工之間的協(xié)同知識創(chuàng)新，以及系統(tǒng)外部企業(yè)之間的知識創(chuàng)造和獲取，可以使生態(tài)系統(tǒng)呈現(xiàn)出一個不斷轉(zhuǎn)型和動態(tài)螺旋的過程。

五、結(jié)論

中國高鐵產(chǎn)業(yè)的成功是后發(fā)國家經(jīng)濟發(fā)展過程中基于自主創(chuàng)新實現(xiàn)技術(shù)趕超典范，探索其成功的規(guī)律和經(jīng)驗對促進我國制造業(yè)乃至其他后發(fā)國家具有重要意義。而現(xiàn)有研究把高鐵的成功歸咎于政府產(chǎn)業(yè)和技術(shù)政策、社會主義“舉國創(chuàng)新”集中力量辦大事等因素，通過對高鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展框架、制度和發(fā)展過程深入研究，抽象出其背后的機制和啟示，雖然高鐵實現(xiàn)跨越式趕超離不開政府的引導和支持但成功的關(guān)鍵是發(fā)展過程時刻積累發(fā)展經(jīng)驗關(guān)注關(guān)鍵核心技術(shù)突破，在發(fā)展中形成以高鐵企業(yè)為主導的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。雖然中國高鐵取得了舉世矚目的成就，但與發(fā)達國家相比仍相形見絀：就下一代高鐵的研制而言，美國和日本分別提出超級高鐵和超導磁懸浮高速列車技術(shù)，愈發(fā)顯示中國關(guān)鍵核心專利不足，中國高鐵如何嵌入國際高鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，推進國際商業(yè)合作，提高原始創(chuàng)新能力獲得核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展將是未來研究的方向。

作者:田莉 李翠文 單位:山東交通學院 哈爾濱理工大學