前言：尋找寫作靈感？中文期刊網(wǎng)用心挑選的跨國公司技術轉移表現(xiàn)出的效應探析，希望能為您的閱讀和創(chuàng)作帶來靈感，歡迎大家閱讀并分享。

一、技術溢出的途徑

1．合作帶動溢出

跨國公司在華進行技術研發(fā)和技術轉移，其中一個重要主要目的是協(xié)助產(chǎn)品本土化，為生產(chǎn)性子公司的前后向關聯(lián)企業(yè)提供相關的技術服務，將我國的很多企業(yè)納入其在華投資的生產(chǎn)鏈條之中。跨國公司與前后向關聯(lián)企業(yè)之間具有很大的利益一致性，所以跨國公司對技術轉移的控制力度大大降低，所轉移的技術較為先進，甚至為了達到跨國公司的技術標準還會協(xié)助合作企業(yè)提高技術水平和技術能力，從而帶動我國相關產(chǎn)業(yè)的技術進步，提高我國在國際分工的地位。這種技術提攜在一定程度上提高了我國企業(yè)的技術水平。

2．人才流動溢出

跨國公司在對華技術轉移的過程中，為了實現(xiàn)全球最佳資源組合，實行人才本土化戰(zhàn)略，雖然在短期內會加劇人才流失，但從長期來看，在跨國企業(yè)成長起來的優(yōu)秀技術人才在內外資企業(yè)之間的流動以及相互交流可以使跨國企業(yè)的先進技術在國內企業(yè)、高校和科研機構之間傳播。“我們在中國每雇傭1個人才，就有可能培養(yǎng)10個人才，并正面影響1000個人才，這對中國的貢獻不可否認。”李開復認為，國內技術人才進入跨國公司研究機構是不能避免的，這是人才的正常流動，而不是流失。首先，每年外資企業(yè)或R&D機構都會在高校畢業(yè)生中選聘大量的優(yōu)秀畢業(yè)生，他們在進入跨國企業(yè)之后會得到一流的技術培訓和廣闊的施展才能的舞臺，培養(yǎng)和豐富了我國的技術人才；其次，跨國公司在華設立R&D機構及技術轉移，吸引了大批海外高級技術人才歸國，也豐富了我國的技術人才；再次，跨國公司雖然采取人才本土化的策略，但對于核心技術的防范從來沒有放松警惕，這使得很多優(yōu)秀技術人才在成長起來之后，想進一步發(fā)展或獲得前沿核心技術研發(fā)機會遇到了瓶頸，所以優(yōu)秀人才在此時都會選擇退出外資R&D機構或企業(yè)，或者進入國內企業(yè)和科研院所繼續(xù)發(fā)展，或者利用自己在跨國企業(yè)所學的先進技術和管理理念為己所用，創(chuàng)辦民營企業(yè)，與跨國公司競爭；最后，跨國公司吸引人才和培養(yǎng)人才的機制也使國內企業(yè)深受啟發(fā)，開始重視技術人才的培養(yǎng)。通過這些方式，跨國公司的先進技術、培養(yǎng)人才的機制以及管理理念得以在更廣區(qū)域內擴散，提升了我國的技術創(chuàng)新水平。

3．知識集聚溢出

跨國公司為了更好地對華技術轉移，在華設立了很多R&D機構。這些R&D機構不僅行業(yè)分布集中，涉及的領域多數(shù)是高新技術產(chǎn)業(yè)，而且空間分布也是非常的集中，多數(shù)設立在北京、上海等大城市。這些城市也是國內高校、科研院所以及企業(yè)R&D機構的聚集地，如：華為、TCL、海爾等上百家知名企業(yè)都已經(jīng)在北京設立R&D機構，可謂是人才濟濟。在這個巨大的人才集聚群中，高技術研發(fā)人員之間有著頻繁的信息交流機會，隨時隨地都會帶來技術和知識的擴散。而且彼此之間的相互競爭與合作也會帶來技術知識的溢出。如北京的中關村，集聚了國內外大量的高科技人才，每天在這里都會產(chǎn)生思想上的碰撞，催生了大量新技術。

4．示范溢出

跨國公司對華技術轉移對中國企業(yè)的技術成長具有一定的示范效應，這種示范表現(xiàn)在多個方面。世界500強企業(yè)的R&D經(jīng)費基本上都在10%以上，它們重視基礎研究，對科研項目的選擇具有較強的科學性和前瞻性，并且具有明確的市場導向，以占領市場和獲得經(jīng)濟利益為目的，采取產(chǎn)學研相結合的研發(fā)模式和人才培養(yǎng)機制，這些都刺激著中國企業(yè)通過各種方法對自身的研發(fā)結構、研發(fā)模式以及人才培養(yǎng)機制進行改革并由此產(chǎn)生積極的學習效應。如IT和通訊制造行業(yè)，幾年前我國在此領域的研究非常落后，幾乎一片空白，在跨國公司對華技術轉移和設立R&D機構的示范效應的啟示下，我國的R&D機構首先進行市場調研，分析消費需求，在此基礎上確立研究項目，開發(fā)適合市場需求的產(chǎn)品，取得了良好的成效。聯(lián)想、TCL、波導等知名企業(yè)在較短的時間內就開發(fā)出了先進的技術，走到了行業(yè)技術的前沿。

二、影響技術溢出效應的因素

1．技術差距

技術差距是技術溢出的基礎。跨國公司與東道國的技術差距越大，當?shù)仄髽I(yè)學習和追趕的空間也就越大。但是當技術差距過大時，一方面跨國公司所采用的技術可能與本地企業(yè)完全不相關，所以本地企業(yè)失去了學習的基礎和動力；另一方面，技術差距過大，本地企業(yè)也缺乏相應的學習能力，從而無法進行學習和追趕。技術差距過小，國內企業(yè)學習和追趕的空間有限，限制了技術溢出。技術差距過大，雖然可供當?shù)仄髽I(yè)進行技術追趕的選擇空間比較大，但由于國內企業(yè)沒有充分的能力去模仿、吸收和消化跨國公司的技術，致使最后的技術溢出效應可能微乎其微。所以在引進海外技術時，應該充分考慮到技術差距問題，既要引進先進的技術，又要使技術溢出效應充分發(fā)揮出來。

2．企業(yè)吸收能力

東道國企業(yè)的吸收能力是影響技術溢出效應的決定性因素。作為技術需求方的東道國，跨國公司所帶來的先進技術能否產(chǎn)生技術溢出，關鍵還要看國內企業(yè)能否迅速地模仿、消化和吸收，并在此基礎上實現(xiàn)二次創(chuàng)新。研究證明，在發(fā)達國家，跨國公司的技術轉移和R&D投資普遍存在技術溢出效應，而在發(fā)展中國家，卻難以得到上述一般性結論。究其原因，主要是發(fā)達國家和發(fā)展中國家吸收能力的差異。在其他條件相同的情況下，如果東道國的企業(yè)能夠在跨國公司的競爭壓力下盡快地吸收、創(chuàng)新技術，就可以與跨國公司形成良性的互動效果，否則就極有可能淪為跨國公司技術的依賴者。我國在引進技術的同時，也一直致力于提高自身技術水平，增強對技術溢出的吸收能力。

3．技術控制程度

跨國公司核心技術的擴散受到跨國公司和母國政府的雙重控制，造成東道國無法獲取最先進的技術，從而導致技術差距過小，間接影響了技術溢出效應。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）股權控制。從股權屬性角度看，跨國公司對技術的控制力度：獨資>合資>合作，當然隨著股權控制的加強，跨國公司所轉移的技術先進程度以及與東道國的技術差距：獨資>合資>合作。由于技術差距是技術溢出產(chǎn)生的基礎，在技術差距適合的情況下，技術溢出隨著技術差距的擴大而增大，但在吸收能力較弱的情況下，技術溢出隨著股權控制的加強和技術差距的擴大而減少，即：獨資<合資<合作。因此隨著東道國技術水平的提高和吸收能力的增強，獨資性質的技術轉移的溢出效應將會逐漸增加。跨國公司通過合作或合資設立企業(yè)或R&D機構將會使其在我國的技術溢出效應最大。但從跨國公司在中國投資的狀況可以看出，其對華轉移的技術越先進，特別是高新技術，其越傾向于采取獨資經(jīng)營的方式，不利于我國企業(yè)對技術溢出的吸收。

（2）研發(fā)控制。研發(fā)基本上分為基礎性研發(fā)和應用性研發(fā)，兩種類型所產(chǎn)生的技術溢出效果差異很大。如果東道國能夠成功吸收基礎性研發(fā)成果的技術溢出效應，就能在技術生命周期的早期加以應用，享受該技術帶來的收益。而應用性研發(fā)更注重于針對目標市場進行適用性改良，技術溢出具有滯后性，等到東道國成功模仿該技術后可能已經(jīng)進入其生命周期的成熟階段，能夠吸收的技術溢出有限。從跨國公司在華設立研發(fā)中心的實情來看，其研發(fā)偏重于下游研發(fā)即實用新型的研發(fā)，尤其在二級城市，比如西安、成都等設立的研發(fā)中心，更是屬于“勞動密集型”研發(fā)中心即研發(fā)測試中心。以西門子舉例，中國的R&D中心只是基于市場需求的開發(fā)，驗證這些技術成果的可行性，再反饋給其他的研發(fā)中心。也就是說，這些研究多側重于應用型開發(fā)，目的在于使自己的產(chǎn)品更貼近市場需要，而不是高新技術的研究。

（3）技術轉移內部化。這是跨國公司在對發(fā)展中國家實行技術轉移時普遍采取的策略，這使得東道國企業(yè)無法通過外部市場獲取先進技術，當然也限制了技術溢出。

（4）母國政府的控制。發(fā)達國家政府出于國家安全、政治經(jīng)濟等多因素的考慮，常常對其高新技術及其產(chǎn)品的出口實行嚴格的管制。近年來，中國的綜合國力和國際地位日益提高，使得歐美發(fā)達國家對華技術管制更加嚴格。

4．時間和空間

從時間角度來看，跨國公司技術轉移的技術溢出是一個漸進的過程。在技術創(chuàng)新階段，由于技術差距的存在和技術模仿的滯后性，技術溢出的受益者非常少；隨著技術趨向成熟，后進者模仿成功并具備能力進行吸收創(chuàng)新，技術溢出劇增；到技術生命周期衰落階段時，技術溢出趨于減少，最后被新技術代替，沒有技術溢出。跨國公司在我國R&D及技術轉移首先都是在東南沿海經(jīng)濟地帶進行，然后再逐漸向中西部進行產(chǎn)業(yè)轉移，技術擴散也由東部向中西部擴展，帶動我國整體技術水平的提升。

三、提高國內企業(yè)吸收技術溢出效應對策

1．根據(jù)國內技術行情，適宜引進先進技術，提高國內企業(yè)吸收技術溢出的能力技術差距是產(chǎn)生技術溢出效應的基礎和源泉，但若差距超出相匹配的合理范圍，將會導致國內企業(yè)無法對國外先進技術進行學習模仿和二次創(chuàng)新，從而限制了國內企業(yè)吸收先進技術的溢出效應。例如：FDI對我國汽車行業(yè)的技術發(fā)展起著非常重要的作用，但實證表明，在汽車子行業(yè)中，只有汽車配件行業(yè)才存在顯著的正向溢出效應，而整車制造業(yè)、改裝車行業(yè)、摩托車制造業(yè)、車用發(fā)動機行業(yè)等子行業(yè)，原本期望的正溢出效應并不明顯，因為在汽車配件技術方面，內外資技術差距小，內資企業(yè)消化吸收能力較強，而在其他汽車子行業(yè)，國內外企業(yè)技術差距過大，不利于國內企業(yè)對國外先進技術的學習和模仿，限制了國內企業(yè)充分吸收先進技術溢出效應。

2．提高國內企業(yè)技術水平，增強對國外先進技術溢出的吸收能力國內企業(yè)應進一步加大科技投入，提高自身技術檔次，主動縮小與國外同行業(yè)企業(yè)的技術差距，從而增強對國外先進技術溢出的吸收能力。一方面國內企業(yè)應堅持走自主研發(fā)的道路，實現(xiàn)自主創(chuàng)新。國內企業(yè)應積極拓展研發(fā)資金來源，增加企業(yè)內部R&D投入，提高其研發(fā)水平，增強其獲取知識、技術的能力。同時還要重視R&D人才的培養(yǎng)和提升，為其提供在先進R&D機構或者專門培訓機構的學習機會，從而使他們在吸收和承接跨國公司的技術溢出能力上再上一個臺階。另一方面，國內企業(yè)在吸收了先進技術溢出之后，要主動進行二次創(chuàng)新，延長技術溢出的時間和空間，從而形成引進先進技術→獲取正向技術溢出效應→模仿、二次創(chuàng)新→提高自身技術水平→引進更先進技術的良性循環(huán)，不斷提高國內企業(yè)技術水平，提高國內企業(yè)對先進技術溢出的吸收能力。

3．政府應提高引資質量，加強對外資投向的引導。首先要提高大型跨國公司在我國投資比例。目前全球正在進行深刻的產(chǎn)業(yè)結構調整：制造業(yè)由發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉移。這種產(chǎn)業(yè)轉移，不僅是簡單的加工制造能力的轉移，還包括生產(chǎn)加工、研究開發(fā)以及營銷總部、管理總部、發(fā)展總部等多層次全方位轉移，由此而來的溢出效應也是全方位的。我國應緊抓此次產(chǎn)業(yè)結構調整機遇，努力營造良好的投資氛圍，積極承接國際產(chǎn)業(yè)轉移，實現(xiàn)國際先進技術轉移，從而獲取更多的FDI技術溢出效應。其次要鼓勵跨國公司在我國加大R＆D投資。現(xiàn)階段跨國公司在華研發(fā)機構多采用獨資體制，這不利于國內企業(yè)進行技術學習和技術模仿。若能吸引跨國公司與國內企業(yè)或科研機構合作建立研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，則有助于中國企業(yè)近距離地學習先進技術，獲取技術溢出效應，進行技術的推陳出新，從而加快外資企業(yè)的技術溢出。再次要促進外資與國內企業(yè)的關聯(lián)。一方面，通過外國跨國公司與我國當?shù)仄髽I(yè)的合作，以市場為中介，內外資企業(yè)長期形成供給與需求方面的契約關系，通過這種契約關系，大量的知識、技術、管理經(jīng)驗及人才將從外國公司轉移到當?shù)仄髽I(yè)，使得國內企業(yè)全方位地吸收技術溢出效應。

4．調整貿易模式，變傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿易為產(chǎn)業(yè)內貿易，由垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易為主向水平型產(chǎn)業(yè)內貿易為主轉變。產(chǎn)業(yè)內貿易有利于上下游產(chǎn)業(yè)關聯(lián)和技術溢出，從長遠看有利于對國外先進技術更好地引進和吸收。跨國公司是產(chǎn)業(yè)內貿易的重要載體，吸引跨國公司直接投資是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術升級最直接、最迅速的途徑，但不同的直接投資類型和由此產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)內貿易類型對我國技術進步的作用是不同的。垂直型投資短期內可以迅速提高產(chǎn)業(yè)內貿易份額，增加貿易利益，在一定程度上可以提升加工企業(yè)和相關產(chǎn)業(yè)的技術水平。但從發(fā)展的角度看，垂直型的跨國公司投資，使我國制造業(yè)在技術發(fā)展上容易形成技術依賴，無法獲得先進技術，因而這種產(chǎn)業(yè)內貿易難以真正帶來技術水平的提高。而跨國公司對我國制造業(yè)進行水平直接投資，將會使我國制造業(yè)分布于整個產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)，提高我國企業(yè)在國際分工中的地位，同時，利用模仿創(chuàng)新等手段實現(xiàn)技術積累和技術升級，直接與發(fā)達國家進行水平型產(chǎn)業(yè)內貿易，可以獲得更大利益。因此，我國應該積極引進跨國公司水平型直接投資，推動我國與發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內貿易由垂直型向水平型發(fā)展，擴大水平型產(chǎn)業(yè)內貿易，從而獲取更多技術溢出，提升我國整體技術水平，促進產(chǎn)業(yè)結構和貿易結構升級。

作者：張文進 李用俊 單位：淮南師范學院經(jīng)濟與管理學院