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摘要：

國家科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目涉及的經(jīng)費(fèi)是由國民生產(chǎn)收入重新再分配而來，具有嚴(yán)肅性，因此如何管理在科研領(lǐng)域里的國家經(jīng)費(fèi)，是我們本文要深入討論的問題。傳統(tǒng)的國家科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目管理存在一些問題，如：重復(fù)立項(xiàng)、立的項(xiàng)目需求性不強(qiáng)、經(jīng)費(fèi)使用管理存在真空區(qū)、項(xiàng)目評審專家評審能力參差不齊、專家立場不中性、項(xiàng)目驗(yàn)收完成后科研設(shè)備長久閑置，最終只會報(bào)廢處置，造成無效用的經(jīng)費(fèi)投入，致使國家經(jīng)費(fèi)損失巨大。本文初步探討一種管理思路，希望引入風(fēng)險(xiǎn)管理的意識和方法到國家科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目管理工作中。

關(guān)鍵詞：

國家科研項(xiàng)目；科研經(jīng)費(fèi)；問題；風(fēng)險(xiǎn)管理；誠信管理

十八大以來中央政府提出規(guī)范化工作的改革發(fā)展方向，指出規(guī)范作為國家治理體系的基礎(chǔ)性制度安排，成為與戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策同樣重要的國家治理手段。曾對規(guī)范化治國明確提出，規(guī)范化對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有長遠(yuǎn)的意義，對推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展和社會全面進(jìn)步，具有重要的理論和實(shí)踐意義，可涉及經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)等管理范疇。科研項(xiàng)目管理是從近幾十年開始逐步發(fā)展起來的，世界各國、各行業(yè)所采用科研項(xiàng)目管理系統(tǒng)各有差異，但其基本原則和管理的基本要素是一致的。中國科研管理水平與國際同行相比，差距很大。國家科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目涉及的經(jīng)費(fèi)是由國民生產(chǎn)收入重新再分配而來，具有嚴(yán)肅性，因此如何管理在科研領(lǐng)域里的國家經(jīng)費(fèi)，是一個非常值得重視的問題。立規(guī)矩，就是建制度，是防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要手段。規(guī)矩立好了，才有路可走，才能越行越遠(yuǎn)。

一、規(guī)范化科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的必然性

科研項(xiàng)目管理是一個過程管理，包括項(xiàng)目的研究范圍、組織、進(jìn)度、成本、質(zhì)量和后勤保障等，科研項(xiàng)目管理活動貫穿于項(xiàng)目整個科研周期并通過計(jì)劃、組織、控制、效果評估等手段達(dá)到科研項(xiàng)目目標(biāo)。科研項(xiàng)目管理也是一個風(fēng)險(xiǎn)管理、信用管理。規(guī)范化科研項(xiàng)目管理是通過一系列規(guī)范體系，貫穿從科研項(xiàng)目管理的原則方針、組織要求、科研全過程，從而控制技術(shù)、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)等方面的風(fēng)險(xiǎn)，這些準(zhǔn)確而可操作的全面的規(guī)定，有利于剛性地管理國家經(jīng)費(fèi)科研項(xiàng)目，不僅僅要達(dá)到科研項(xiàng)目目標(biāo)，而且還要做到目標(biāo)的具象化、真實(shí)性、可追溯性和科研經(jīng)費(fèi)的明晰化、責(zé)任化、可審計(jì)化、成果化。這需要在科研項(xiàng)目管理中，對重復(fù)性的事物和概念，通過制訂、和實(shí)施規(guī)范達(dá)到統(tǒng)一，以獲得最佳秩序和社會效益。它不是簡單的部門行為，而是多個部門綜合行為，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、市場化、商業(yè)化和國際交流發(fā)展的必然結(jié)果。

二、傳統(tǒng)國家經(jīng)費(fèi)科研項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)簡述

傳統(tǒng)的國家科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目管理存在許多方面沒有風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，包括：重復(fù)立項(xiàng)、立的項(xiàng)目需求性不強(qiáng)、經(jīng)費(fèi)使用管理存在真空區(qū)、項(xiàng)目評審專家評審能力參差不齊、專家立場不中性、項(xiàng)目驗(yàn)收完成后科研設(shè)備長久閑置，最終只會報(bào)廢處置，造成無效用的經(jīng)費(fèi)投入，致國家經(jīng)費(fèi)損失巨大。第一，申報(bào)項(xiàng)目：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制定科研項(xiàng)目目標(biāo)、計(jì)劃、預(yù)算等；其風(fēng)險(xiǎn)是：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主觀上存在風(fēng)險(xiǎn)，重復(fù)立項(xiàng)、立的項(xiàng)目需求性不強(qiáng)。第二，專家評審，篩選立項(xiàng)，其風(fēng)險(xiǎn)是：專家權(quán)威風(fēng)險(xiǎn)，無法保證立場的中性。第三，項(xiàng)目執(zhí)行：科研項(xiàng)目管理包括財(cái)務(wù)管理、人員管理、設(shè)備使用管理、中期形式報(bào)表，其風(fēng)險(xiǎn)是：經(jīng)費(fèi)使用風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)費(fèi)管理存在真空區(qū)。第四，項(xiàng)目驗(yàn)收：其風(fēng)險(xiǎn)是：驗(yàn)收專家評估風(fēng)險(xiǎn)。立場如何確保其中立性。項(xiàng)目完成后沒有技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制，致使研制出的設(shè)備長久閑置，成為垃圾，無人問津，多年后報(bào)廢處置，造成國家經(jīng)費(fèi)無效使用。第二，傳統(tǒng)的國家經(jīng)費(fèi)科研項(xiàng)目管理方法的弊端是：個人主觀因素過多，管理松散，工作銜接不嚴(yán)謹(jǐn)，科研人員與風(fēng)險(xiǎn)管理人員沒有明確的組織分工，往往是對立的態(tài)度，兩者因?yàn)殛P(guān)注的領(lǐng)域不同，溝通不暢，造成管理真空區(qū)，從而形成風(fēng)險(xiǎn)累積。沒有明確的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，更沒有風(fēng)險(xiǎn)管理者事前、事后參與到科研管理中的可操作的機(jī)制，做不到事前、事后管理，而僅僅是財(cái)務(wù)部門的事中結(jié)算管理。缺失風(fēng)險(xiǎn)管理部門的作用。

三、規(guī)范國家經(jīng)費(fèi)科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探討

（一）在申報(bào)項(xiàng)目階段

加入科研計(jì)劃部門深入的市場調(diào)研與分析工作報(bào)告。科技人員協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理者做出經(jīng)濟(jì)和科技的兩個方面的可行性分析報(bào)告。規(guī)范的科研立項(xiàng)工作是立項(xiàng)時(shí)要做大量的調(diào)研工作，統(tǒng)計(jì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，做出調(diào)研分析報(bào)告。科研計(jì)劃部門要參與進(jìn)來，科研技術(shù)人員協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理者一同搜集相關(guān)數(shù)據(jù)，做出經(jīng)濟(jì)需求和技術(shù)需要分析報(bào)告，以往只是科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人做科研技術(shù)可行性報(bào)告。現(xiàn)代國家經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目更加重視對國家的、民生的需求分析。為了杜絕盲目、非經(jīng)濟(jì)立項(xiàng)，需要科技戰(zhàn)略部門和科研信息部門提出經(jīng)濟(jì)上的搜集要素，如：外界政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素、技術(shù)的改變因素、新技術(shù)的產(chǎn)生因素、經(jīng)費(fèi)的變化因素，做好經(jīng)濟(jì)和科技兩方面的可行性分析報(bào)告。要對各種相互有抵觸的需要加以權(quán)衡。從而幫助決策者充分理解科研目標(biāo)的需求，準(zhǔn)確把握經(jīng)費(fèi)投放的靶位。

（二）評審立項(xiàng)階段

在專家評審立項(xiàng)階段，建立專家科研個人誠信機(jī)制，包括建立科研專家誠信機(jī)構(gòu)、制度、推出守則及懲戒辦法、建立科研誠信檔案、專家誠信評級、投訴管理等制度。

（三）在項(xiàng)目科研階段

第一，建立科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人個人科研誠信管理模式，同樣包括：建立科研人員誠信機(jī)構(gòu)、制度、推出守則、懲戒辦法、建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的科研誠信檔案、科研人員的信用評級、投訴管理等制度。第二，經(jīng)費(fèi)統(tǒng)籌部門是事中參與到科研管理中的風(fēng)險(xiǎn)管理部門。國家科研經(jīng)費(fèi)使用管理，科研項(xiàng)目人提供需求清單，由統(tǒng)籌部門按清單去市場詢價(jià)，統(tǒng)籌部門統(tǒng)籌直付，統(tǒng)籌部門做出采購分析評估報(bào)告，以備事后審計(jì)。第三，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的項(xiàng)目管理工作是相對獨(dú)立的，包括：立項(xiàng)申請、制定合同與計(jì)劃及費(fèi)用核算、質(zhì)量控制、參加人員選擇、外部內(nèi)部溝通等有關(guān)項(xiàng)目科研風(fēng)險(xiǎn)控制等綜合進(jìn)行有效的、全面的管理。保證科研技術(shù)可描述性文件歸檔，科研技術(shù)的可控性管理，科研成果可追溯性。第四，網(wǎng)絡(luò)管理部門是簡便并嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理工具。還需要建立規(guī)范化管理電子網(wǎng)絡(luò)，劃定責(zé)任界限，協(xié)調(diào)相互間接口。在網(wǎng)絡(luò)的每一級明確控制、評估和證明質(zhì)量合格的目標(biāo)。科研項(xiàng)目組織標(biāo)準(zhǔn)化：標(biāo)準(zhǔn)要形式化具有可操作性，明確參與者的職責(zé)、相互關(guān)系、權(quán)限等，協(xié)調(diào)參與者與現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)間的關(guān)系。加強(qiáng)規(guī)范化全過程管理。總體上，規(guī)范化的國家經(jīng)費(fèi)科研項(xiàng)目管理包括風(fēng)險(xiǎn)管理，細(xì)分可分為：規(guī)范化的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)范化的人員風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)范化的設(shè)備使用風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)范化信息/文件管理。第五，財(cái)務(wù)部門是記錄成本和進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)管理部門：不僅僅是為保證人力、設(shè)施、材料和資金的最佳使用，提示科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目的可行性，及同類科研項(xiàng)目的可比較性。規(guī)范化成本管理，科學(xué)化、定量化。在大量數(shù)據(jù)資料的基礎(chǔ)上，制定科學(xué)的成本模型并嚴(yán)格成本控制，目前采用粗放型的成本估算，缺乏定量控制辦法，科研項(xiàng)目缺乏預(yù)算定價(jià)依據(jù)。因此，加強(qiáng)成本管理和經(jīng)濟(jì)精算分析，建立科學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)管理模型，當(dāng)務(wù)之急。

（四）項(xiàng)目驗(yàn)收階段

項(xiàng)目驗(yàn)收階段，同樣需要建立驗(yàn)收評審專家誠信管理機(jī)制。保證專家中立性。確保公正評審。

（五）項(xiàng)目驗(yàn)收后，建立技術(shù)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，通過市場驗(yàn)證，跟蹤評估。

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化部門是事后參與科研成果價(jià)值評估風(fēng)險(xiǎn)管理部門，長期跟蹤技術(shù)成果，做出技術(shù)成果轉(zhuǎn)化情況分析報(bào)告，以此也可把它作為以后評估立項(xiàng)目時(shí)或驗(yàn)收時(shí)對評估專家的誠信評級加分還是減分的誠信數(shù)據(jù)采集的參數(shù)、同時(shí)也作為對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的誠信評級時(shí)的誠信數(shù)據(jù)采集的參數(shù)。

四、結(jié)束語

本文意在提出未來國家科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目管理工作的發(fā)展方向。涉及國家科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目管理模塊包括：信息采集及管理系統(tǒng)、市場調(diào)查與分析、財(cái)務(wù)管理、誠信管理體系、信用和市場風(fēng)險(xiǎn)管理、征信數(shù)據(jù)庫應(yīng)用開發(fā)、誠信評估與客戶關(guān)系管理等諸多方面，以此框架建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膰铱蒲薪?jīng)費(fèi)項(xiàng)目管理制度。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門介入到國家科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目的管理里來，才能在事前、事中、事后對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)做出測量并準(zhǔn)確預(yù)警，同時(shí)提示決策層采取相應(yīng)的管理措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與國家經(jīng)費(fèi)損失風(fēng)險(xiǎn)，讓國家經(jīng)費(fèi)高效使用。

作者：李舸 單位：中國計(jì)量科學(xué)研究院

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