摘要:

科技活動(dòng)中的失信行為,嚴(yán)重影響科技事業(yè)進(jìn)步,阻礙社會(huì)信用發(fā)展。在交通行業(yè)科技活動(dòng)中,也存在一些失信行為,不但給國(guó)家造成較大的損失,而且影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,急需采取有效措施進(jìn)行預(yù)防。通過梳理我國(guó)科技信用以及交通行業(yè)科技信用管理制度建設(shè)現(xiàn)狀,分析交通行業(yè)科技活動(dòng)中的失信行為及其原因,從完善制度、建立共享機(jī)制、提高失信成本等方面對(duì)交通行業(yè)科技信用管理問題提出了幾點(diǎn)意見和建議,以期促進(jìn)交通行業(yè)科技信用管理建設(shè),有效預(yù)防失信行為的發(fā)生,進(jìn)一步推進(jìn)交通行業(yè)科技活動(dòng)規(guī)范、良性發(fā)展。

關(guān)鍵詞:

交通行業(yè)；科技信用；科技活動(dòng)；失信行為

隨著交通行業(yè)科技事業(yè)的蓬勃發(fā)展,科技資源在科技界的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈。科技工作者為追逐學(xué)術(shù)榮譽(yù)及相關(guān)利益,部分科技工作者違規(guī)獲取科技資源,引發(fā)了科技活動(dòng)中的失信行為,嚴(yán)重地浪費(fèi)國(guó)家有限的公共資源,偏離科技活動(dòng)實(shí)施的目標(biāo),違背了科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略。因此,交通行業(yè)科技信用管理問題及對(duì)策的研究,具有十分重要的意義。

1相關(guān)概念解析

1.1科技信用

移動(dòng)互聯(lián)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等一系列前沿技術(shù)與商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)創(chuàng)新深度融合，為客戶提供了“適時(shí)而在”甚至“無(wú)時(shí)不在”的金融服務(wù)，信息科技已全面融入銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)，與之相關(guān)的信息科技風(fēng)險(xiǎn)已日益成為影響商業(yè)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的重要因素，這對(duì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)防控提出了更高的要求。本文基于信息科技風(fēng)險(xiǎn)管控難點(diǎn)分析，探究信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。

一、銀行業(yè)信息科技風(fēng)險(xiǎn)的主要特征

信息系統(tǒng)安全運(yùn)行是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)正常開展的重要保障和基本前提，關(guān)乎商業(yè)銀行聲譽(yù)、金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。表1是近幾年的信息科技風(fēng)險(xiǎn)事件案例。信息科技風(fēng)險(xiǎn)的特殊性如下：一是廣泛性。信息科技風(fēng)險(xiǎn)廣泛地存在于信息系統(tǒng)、部門、業(yè)務(wù)、員工和外部事件中。二是易擴(kuò)散性。銀行服務(wù)對(duì)象復(fù)雜、分布廣泛，所提供的金融服務(wù)與個(gè)人、企業(yè)利益乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)息息相關(guān)，一旦發(fā)生重大信息科技事件，會(huì)引起一系列的連鎖反應(yīng)，對(duì)銀行聲譽(yù)造成較大的負(fù)面影響。三是復(fù)雜性。引發(fā)信息科技風(fēng)險(xiǎn)的因素復(fù)雜，如系統(tǒng)的升級(jí)改造、生產(chǎn)運(yùn)維、制度流程、人員操作、自然災(zāi)害、突發(fā)事件等，使科技風(fēng)險(xiǎn)更趨隱蔽性和復(fù)雜性。四是隱蔽性。在特定外部環(huán)境下安全隱患容易被忽視，但會(huì)隨著環(huán)境變化逐步暴露出來(lái)。例如，系統(tǒng)中的漏洞在某種特定條件下被不法分子利用，或內(nèi)部操作、管理流程漏洞被內(nèi)部人員利用等。五是變化性。隨著信息技術(shù)水平的不斷提高以及業(yè)務(wù)創(chuàng)新的不斷深化，信息科技風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式也在不斷發(fā)生變化。六是損失難以準(zhǔn)確計(jì)量。信息科技風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失包括直接財(cái)務(wù)損失和間接損失，但目前僅用直接損失金額計(jì)量，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低估了信息科技風(fēng)險(xiǎn)給銀行帶來(lái)的影響。

二、銀行業(yè)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)

銀行業(yè)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”建設(shè)，體現(xiàn)了科技、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)三個(gè)部門之間相對(duì)獨(dú)立、有效分工、適當(dāng)交叉、合理覆蓋、多級(jí)監(jiān)督、信息共享、協(xié)同開展的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管控工作機(jī)制。第一道防線是指信息科技治理，由科技部門承擔(dān)信息科技風(fēng)險(xiǎn)的直接管理責(zé)任，以風(fēng)險(xiǎn)控制的視角開展事前控制目標(biāo)和預(yù)警指標(biāo)制定、事中流程技術(shù)控制、應(yīng)急處置、事后全面分析，以及現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)的檢查等工作。第二道防線是指信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)控合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門將信息科技風(fēng)險(xiǎn)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立信息科技風(fēng)險(xiǎn)的控制標(biāo)準(zhǔn)和分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告和計(jì)量。內(nèi)控合規(guī)管理部門對(duì)信息科技制度建設(shè)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理及盡職監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)。第三道防線是指信息科技審計(jì)，審計(jì)部門按監(jiān)管要求和風(fēng)險(xiǎn)狀況，以獨(dú)立的第三方立場(chǎng)開展信息科技審計(jì)，檢查評(píng)估科技部門風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的充分性和有效性，促進(jìn)科技部門完善風(fēng)控和內(nèi)控機(jī)制。

三、商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理難點(diǎn)

1.信息科技風(fēng)險(xiǎn)管控邊界定位認(rèn)識(shí)存在差異

考核組各位領(lǐng)導(dǎo)，同志們：

下面，我代表市科技局黨組，就年度履行職責(zé)和黨風(fēng)廉政建設(shè)情況進(jìn)行述職，請(qǐng)批評(píng)指正。

年，市科技局全體干部職工認(rèn)真貫徹黨的十七大和三中、四中、五中全會(huì)精神，遵照市委、市政府“新起點(diǎn)新階段新目標(biāo)新局面”的工作要求，以貫徹總書記視察時(shí)的重要講話為主題，以實(shí)施三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃為主線，以轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)為主攻方向，整合科技創(chuàng)新資源，完善區(qū)域創(chuàng)新體系，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，敢于擔(dān)當(dāng)，勇爭(zhēng)排頭，全面完成了各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，為三角洲開發(fā)建設(shè)提供了有效科技支撐。我局被市委、市政府命名為“三角洲開發(fā)建設(shè)排頭兵”先進(jìn)集體。

——市政府牽頭申報(bào)的“三角洲可持續(xù)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)”，被科技部批準(zhǔn)為全國(guó)第一個(gè)跨行政區(qū)域的國(guó)家級(jí)可持續(xù)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)；

——市政府聯(lián)合省科技廳承辦了“年科技部科技下鄉(xiāng)活動(dòng)”，向全國(guó)、全省展示了我市科技服務(wù)“三農(nóng)”的豐碩成果；

——全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速健康發(fā)展，預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值1600億元，占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值比重26%，提高3.4個(gè)百分點(diǎn)，連續(xù)第九年完成省政府下達(dá)的任務(wù)；

——超額完成“三爭(zhēng)”工作任務(wù)，爭(zhēng)取省和國(guó)家科技無(wú)償經(jīng)費(fèi)4451萬(wàn)元；全市高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)達(dá)到80家，占到三角洲區(qū)域總量一半以上；全面完成科技產(chǎn)業(yè)招商任務(wù)；

人民銀行內(nèi)聯(lián)網(wǎng)中，大部分服務(wù)器都存放著重要的金融數(shù)據(jù)、企業(yè)資料等涉密信息，物理隔離內(nèi)聯(lián)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)，保障了這些重要數(shù)據(jù)和信息的安全。然而，人民銀行的許多業(yè)務(wù)需要通過互聯(lián)網(wǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)與政府、金融機(jī)構(gòu)及企業(yè)間的數(shù)據(jù)交換。因此，如何高效、安全地使用互聯(lián)網(wǎng)，就顯得尤為重要。基于IC卡的互聯(lián)網(wǎng)管理系統(tǒng)，可以實(shí)現(xiàn)上網(wǎng)身份登記、時(shí)限控制及上網(wǎng)內(nèi)容過濾等功能，從而有效地限制互聯(lián)網(wǎng)娛樂，節(jié)約帶寬，降低網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行成本。   一、系統(tǒng)可行性分析   （一）系統(tǒng)必要性分析。對(duì)于擁有互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)的業(yè)務(wù)部門，系統(tǒng)可以有效地避免工作時(shí)間內(nèi)使用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行與工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)，有助于規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)的使用。   （二）技術(shù)可行性分析。IC卡應(yīng)用系統(tǒng)是利用科技手段實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的高效運(yùn)行管理。目前基于IC卡的應(yīng)用系統(tǒng)已在金融、社會(huì)保障、交通、教育以及公共事業(yè)等眾多領(lǐng)域得到廣泛的使用，系統(tǒng)設(shè)計(jì)日趨成熟，開發(fā)環(huán)境簡(jiǎn)單友好，實(shí)施部署方便快捷。   （三）成本可行性分析。實(shí)現(xiàn)IC卡應(yīng)用系統(tǒng)，只需在基層人民銀行現(xiàn)有的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平臺(tái)上額外添加IC卡讀寫終端和登錄控制器即可，而一張IC卡的成本約30元，且使用壽命大于5年，相比傳統(tǒng)的互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)管理辦法，節(jié)省了大量的人力、物力資源。   （四）系統(tǒng)安全性分析。IC卡是通過嵌入卡中的電擦除式可編程只讀存儲(chǔ)器集成電路芯片來(lái)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)信息的，具有存儲(chǔ)容量大、信息易讀取以及安全保密性好等特點(diǎn)。卡內(nèi)信息通過加密后無(wú)法復(fù)制和讀寫，無(wú)安全密鑰的情況下，試圖讀寫IC卡信息將導(dǎo)致卡內(nèi)信息自毀。這些特點(diǎn)完全符合人民銀行關(guān)于接入國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)的相關(guān)要求，同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)使用的管理，監(jiān)控手段更加多樣，維護(hù)更加方便。   （五）功能拓展性分析。“一卡通”形象地說(shuō)明了IC卡應(yīng)用系統(tǒng)的拓展性，其數(shù)據(jù)存儲(chǔ)功能可以很方便地將考勤系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)以及食堂飯卡功能包容一身。這種功能的可拓展性，大大延伸了IC卡應(yīng)用系統(tǒng)的使用范圍和使用壽命。   二、系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)   （一）系統(tǒng)硬件機(jī)構(gòu)。IC卡互聯(lián)網(wǎng)管理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)由中央服務(wù)器、管理端計(jì)算機(jī)、監(jiān)控計(jì)算機(jī)、防火墻、IC卡讀寫器、登錄控制器6個(gè)部分構(gòu)成。   （二）系統(tǒng)功能模塊。系統(tǒng)包含4個(gè)功能模塊：客戶端系統(tǒng)負(fù)責(zé)讀取IC卡上的身份.標(biāo)志，通過比對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的身份信息確認(rèn)上網(wǎng)人身份以及該身份可以使用的上網(wǎng)時(shí)間；管理系統(tǒng)負(fù)責(zé)基本的數(shù)據(jù)錄入及編輯功能，完成監(jiān)控、跟蹤和審計(jì)員工上網(wǎng)行為，根據(jù)上網(wǎng)情況發(fā)出控制命令；監(jiān)控及計(jì)時(shí)系統(tǒng)判定互聯(lián)網(wǎng)使用者的合法性，實(shí)施監(jiān)控、記錄、處理全部上網(wǎng)信息和掃描所有互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)使用情況；查詢系統(tǒng)提供員工查詢服務(wù)，可了解自己詳細(xì)的上網(wǎng)信息。   三、系統(tǒng)實(shí)際效用   （一）有利于提高科技部門的服務(wù)效應(yīng)和資源利用率。IC卡互聯(lián)網(wǎng)管理系統(tǒng)的應(yīng)用，可以使科技部門精確掌握互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)的用戶數(shù)量以及帶寬使用情況，從而根據(jù)需要配置互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)的數(shù)量，以及互聯(lián)網(wǎng)帶寬，提供有針對(duì)性的服務(wù)，可以有效地降低維護(hù)成本。   （二）有利于加快基層央行自動(dòng)化進(jìn)程。員工只需使用自己的IC卡就可以就近使用互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)來(lái)了解時(shí)事動(dòng)態(tài)、查找資料，節(jié)約了自己和科技部門的時(shí)間，加快了行內(nèi)自動(dòng)化進(jìn)程。   （三）有利于加強(qiáng)管理。加強(qiáng)科技部門對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的管理，有效地減少互聯(lián)網(wǎng)帶來(lái)的安全威脅，從而提高業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行質(zhì)量。

一、財(cái)政科技資金管理存在的問題

（一）資金安排“碎片化”，導(dǎo)致重點(diǎn)不突出或重復(fù)申報(bào)多

目前，財(cái)政科技資金的投入主要通過科技、發(fā)改委等部門以二次分配資金的方式安排，各部門按照各自制定的計(jì)劃設(shè)置名目繁多的專項(xiàng)資金進(jìn)行分配，科技資源配置“碎片化”，缺乏統(tǒng)籌設(shè)計(jì)、通盤考慮，財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入多頭管理，引發(fā)項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)、項(xiàng)目審批制度漏洞較大、項(xiàng)目過程管理監(jiān)管不嚴(yán)、科技資金使用效益不高等問題。例如，筆者在某縣級(jí)科技局2014年度科技專項(xiàng)資金審計(jì)中發(fā)現(xiàn)：某區(qū)科技局在民生科技專項(xiàng)安排52項(xiàng)合計(jì)1050萬(wàn)元，主要支持衛(wèi)生、教育、街道和部門科研，項(xiàng)目資金最高1項(xiàng)170萬(wàn)元，資金集中度為16.19%；自主創(chuàng)新計(jì)劃33項(xiàng)1200萬(wàn)元，主要支持創(chuàng)新型企業(yè)、企業(yè)科技攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)化示范等，其中：項(xiàng)目資金最高1項(xiàng)100萬(wàn)元，資金集中度僅為8.33%，未能集中資金用于支持對(duì)該區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有支撐作用的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。同時(shí)由于科研計(jì)劃項(xiàng)目分屬多個(gè)部門安排，缺乏一個(gè)公開統(tǒng)一的科技管理平臺(tái)宏觀統(tǒng)籌管理，不僅難以體現(xiàn)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)對(duì)科研投入的引導(dǎo)示范作用，而且很容易產(chǎn)生科技計(jì)劃項(xiàng)目的重復(fù)申報(bào)。這種重復(fù)申報(bào)體現(xiàn)為：同一申報(bào)單位采用相同的項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)多項(xiàng)科技專項(xiàng)資金的情況或申報(bào)不同部門專項(xiàng)資金的情況，也有多個(gè)申報(bào)單位重復(fù)申報(bào)同一科研課題科技專項(xiàng)資金的情況。

（二）項(xiàng)目審批“模糊化”，導(dǎo)致違規(guī)審批屢有發(fā)生

隨著科技管理體制改革的推進(jìn)，各級(jí)科技部門在科技計(jì)劃管理和資金使用方面已制定了相關(guān)的制度，但財(cái)政科技資金投入的逐年增加以及公眾對(duì)財(cái)政資金績(jī)效和管理要求的不斷提高。審批制度的漏洞主要體現(xiàn)在：一是申報(bào)指南的制定過于籠統(tǒng)不明晰，對(duì)財(cái)政資金的補(bǔ)助對(duì)象不明確；二是監(jiān)管機(jī)制和問責(zé)機(jī)制相關(guān)規(guī)定不夠明確，項(xiàng)目監(jiān)管環(huán)節(jié)缺位，主要體現(xiàn)為科技部門管理缺位、科技中介管理機(jī)構(gòu)管理缺位和評(píng)審專家管理缺位；三是部分專項(xiàng)資金管理辦法操作性不強(qiáng)，未能明確專項(xiàng)資金的補(bǔ)助對(duì)象、未能明確資金的具體使用范圍、標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)行制度的漏洞導(dǎo)致項(xiàng)目審批制度的剛性不足，自由裁量權(quán)過大，違規(guī)審批的情況時(shí)有發(fā)生，易造成財(cái)政科技資金的流失。

（三）項(xiàng)目監(jiān)管“形式化”，導(dǎo)致擠占、挪用財(cái)政科技資金情況屢見不鮮

目前，科技計(jì)劃項(xiàng)目普遍實(shí)行合同制管理，科技部門與項(xiàng)目承擔(dān)單位以簽訂項(xiàng)目合同書的方式履行各自的權(quán)利與義務(wù)，但由于科技部門管理缺位，中期檢查流于形式，造成財(cái)政資金使用環(huán)節(jié)監(jiān)管失控。項(xiàng)目監(jiān)管的漏洞主要體現(xiàn)在：一是制約機(jī)制上缺乏手段。二是項(xiàng)目驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)。例如在審計(jì)實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目承擔(dān)單位未能嚴(yán)格按照《項(xiàng)目合同任務(wù)書》的約定，出現(xiàn)擠占科研業(yè)務(wù)費(fèi)、虛列費(fèi)用支出等問題，但項(xiàng)目仍通過了驗(yàn)收的情況。三是項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的合同意識(shí)和責(zé)任意識(shí)淡薄，只重視“申報(bào)環(huán)節(jié)”，簽訂《項(xiàng)目合同書》后，則“束之高閣”，總量控制、單項(xiàng)控制、專項(xiàng)使用等都“置諸腦后”；資金到位后自籌配套資金往往遲遲未到位；實(shí)際支出未能按預(yù)算“對(duì)號(hào)入座”；接受檢查時(shí)，隨意調(diào)賬變動(dòng)支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬來(lái)應(yīng)付檢查。

[摘要]科學(xué)設(shè)定項(xiàng)目建設(shè)專項(xiàng)資金支出績(jī)效目標(biāo)和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是確保資金合理投向和對(duì)資金使用追蹤問效的關(guān)鍵。本文主要聚焦信息化建設(shè)專項(xiàng)資金支出的績(jī)效管理，基于人民銀行信息化建設(shè)資金支出績(jī)效管理現(xiàn)狀，分析存在的問題及原因，提出相關(guān)建議。

[關(guān)鍵詞]專項(xiàng)資金;信息化建設(shè);績(jī)效管理

財(cái)政預(yù)算單位為確保有限的資金發(fā)揮最大的效益，按照《財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）規(guī)定，對(duì)所有項(xiàng)目資金支出進(jìn)行績(jī)效管理。資金管理部門對(duì)資金支出的績(jī)效管理采用“目標(biāo)—結(jié)果”導(dǎo)向模式，分為績(jī)效目標(biāo)設(shè)定、實(shí)施與監(jiān)控、績(jī)效評(píng)價(jià)、總結(jié)反饋（結(jié)果運(yùn)用）四個(gè)環(huán)節(jié)，根據(jù)確定的績(jī)效目標(biāo)和成本，計(jì)算預(yù)定撥款額度，將實(shí)施環(huán)節(jié)委托有關(guān)業(yè)務(wù)部門和單位，并要求其對(duì)績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和信息反饋。在此管理模式下，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系體現(xiàn)著對(duì)資金支出績(jī)效目標(biāo)的具體量化和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，是整個(gè)績(jī)效管理價(jià)值的核心，績(jī)效管理流程各環(huán)節(jié)的實(shí)施是實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)的技術(shù)手段。

一、信息化建設(shè)資金績(jī)效管理現(xiàn)狀

目前，信息化建設(shè)資金主要用于購(gòu)置計(jì)算機(jī)硬件、軟件和服務(wù)，以此支撐各項(xiàng)業(yè)務(wù)的信息化改造，在會(huì)計(jì)科目上分為電子設(shè)備購(gòu)置費(fèi)（包括設(shè)備購(gòu)置、系統(tǒng)開發(fā)與購(gòu)置、新規(guī)劃事項(xiàng)和其他)、電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)（包括設(shè)備耗材、設(shè)備運(yùn)維與保養(yǎng)、非系統(tǒng)性軟件開發(fā)和新規(guī)劃事項(xiàng)）、網(wǎng)絡(luò)租賃費(fèi)（包括省級(jí)—總行、省級(jí)—地市、地市—縣級(jí)和其他）3大類12個(gè)小科目；在科技業(yè)務(wù)上分為開發(fā)項(xiàng)目（開發(fā)類、工程類、資源類、標(biāo)準(zhǔn)類和規(guī)劃類）、運(yùn)維項(xiàng)目（機(jī)房設(shè)施類、硬件設(shè)備類、基礎(chǔ)軟件類、應(yīng)用系統(tǒng)類和技術(shù)支持類）、網(wǎng)絡(luò)租賃項(xiàng)目（辦公網(wǎng)、業(yè)務(wù)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)和其他專用網(wǎng)）3大類14小類。上述科目或項(xiàng)目資金采用項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算申報(bào)制，需分別向上級(jí)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)部門和科技部門申報(bào)，經(jīng)兩個(gè)部門批復(fù)后才能支出。在信息化建設(shè)資金績(jī)效管理流程中，科技部門作為需求部門負(fù)責(zé)設(shè)定績(jī)效目標(biāo)值，科技部門、采購(gòu)中心作為實(shí)施部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施，會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)資金支出績(jī)效管理、績(jī)效評(píng)價(jià)與總結(jié)反饋。績(jī)效管理細(xì)化為績(jī)效目標(biāo)管理、績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控等環(huán)節(jié)；績(jī)效評(píng)價(jià)分為績(jī)效自評(píng)、書面評(píng)審和分析、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)、綜合評(píng)價(jià)、撰寫提交評(píng)價(jià)報(bào)告、交換意見及報(bào)告驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。在績(jī)效管理實(shí)施過程中，管理與評(píng)價(jià)等流程按會(huì)計(jì)科目的3大類進(jìn)行，績(jī)效目標(biāo)和評(píng)價(jià)指標(biāo)基本沿用《辦法》的模板，按相關(guān)性、經(jīng)濟(jì)性、可比性、重要性和綜合性原則，從產(chǎn)出、效益、滿意度3個(gè)維度設(shè)立3級(jí)定性和定量指標(biāo)體系，其中電子設(shè)備購(gòu)置費(fèi)和網(wǎng)絡(luò)租賃費(fèi)均為11個(gè)，電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)為12個(gè)；績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)從投入、過程、產(chǎn)出和效果4個(gè)維度設(shè)立4級(jí)定性和定量指標(biāo)體系，電子設(shè)備購(gòu)置費(fèi)64個(gè)，電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)46個(gè)，網(wǎng)絡(luò)租賃費(fèi)為47個(gè)。

二、信息化建設(shè)資金績(jī)效管理存在的問題

（一）項(xiàng)目建設(shè)未進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃

摘要:目的為提高我國(guó)臨床醫(yī)學(xué)研究中心的建設(shè)水平和加快我國(guó)臨床與轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展提出參考和建議。方法通過檢索和分析相關(guān)報(bào)道與文獻(xiàn)，統(tǒng)計(jì)分析我國(guó)及各省臨床醫(yī)學(xué)研究中心的申報(bào)資質(zhì)要求、組織管理、績(jī)效評(píng)估、資助形式及發(fā)展現(xiàn)狀。結(jié)果截至目前，我國(guó)共審批建立50家國(guó)家臨床醫(yī)學(xué)研究中心和244家省級(jí)臨床醫(yī)學(xué)研究中心，發(fā)展速度較快，然而各臨床醫(yī)學(xué)研究中心的申報(bào)資質(zhì)要求尚待統(tǒng)一，績(jī)效評(píng)估和資助形式尚待改進(jìn)，中心的建設(shè)水平還有待提高。結(jié)論建議我國(guó)政府從成立臨床醫(yī)學(xué)研究中心協(xié)調(diào)中心、完善申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、公開年度工作報(bào)告、建立專項(xiàng)基金等方面支持臨床醫(yī)學(xué)研究中心的發(fā)展；各臨床醫(yī)學(xué)研究中心從加強(qiáng)轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)人才培養(yǎng)，完善核心設(shè)施以及加強(qiáng)與社區(qū)的合作等方面提升發(fā)展水平。

關(guān)鍵詞:臨床與轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)臨床醫(yī)學(xué)研究中心社區(qū)合作

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)臨床醫(yī)學(xué)研究一直是我國(guó)醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新鏈條的薄弱環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)在缺少基礎(chǔ)研究與臨床應(yīng)用的結(jié)合，缺少應(yīng)用于臨床研究的高質(zhì)量樣本庫(kù)與信息庫(kù)，缺少公共服務(wù)產(chǎn)品（如診療指南、技術(shù)規(guī)范等）及疾病領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)系統(tǒng)布局[1-2]。為加強(qiáng)醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新體系的建設(shè)，2012年7月5日，科技部《關(guān)于開展國(guó)家臨床醫(yī)學(xué)研究中心申報(bào)工作的通知》，明確指出在惡性腫瘤、心血管疾病、神經(jīng)系統(tǒng)疾病（包括腦血管病）、呼吸系統(tǒng)疾病、慢性腎病、代謝性疾病6個(gè)重點(diǎn)疾病防治領(lǐng)域開展國(guó)家臨床醫(yī)學(xué)研究中心（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家中心”）試點(diǎn)工作，每個(gè)疾病防治領(lǐng)域試點(diǎn)建設(shè)1~3個(gè)國(guó)家中心，標(biāo)志著我國(guó)建設(shè)國(guó)家中心的工作正式啟動(dòng)。截至2018年11月底，我國(guó)共布局了50家國(guó)家中心和244家省級(jí)臨床醫(yī)學(xué)研究中心（以下簡(jiǎn)稱“省級(jí)中心”）。但因其處于探索階段，也存在較多的問題。國(guó)家中心和各省級(jí)中心的申報(bào)資質(zhì)要求、組織管理、績(jī)效評(píng)估、資助形式等方面具體實(shí)施情況也不盡相同，為更好地提升各中心的建設(shè)水平，推動(dòng)中心的可持續(xù)發(fā)展，筆者對(duì)我國(guó)臨床醫(yī)學(xué)研究中心建設(shè)情況進(jìn)行了分析。

1資料與方法

1.1資料來(lái)源

登錄科技部、原國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委、全國(guó)31個(gè)省（區(qū)、市）科學(xué)技術(shù)廳及衛(wèi)生計(jì)生委官方網(wǎng)站查詢有關(guān)中心的法規(guī)制度及文件；使用百度搜索引擎和搜狗等查閱各中心有關(guān)報(bào)道；查閱中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)、維普數(shù)據(jù)庫(kù)等，搜集與中心相關(guān)的研究文獻(xiàn)。

1.2研究方法

摘要：科技期刊對(duì)于建立維護(hù)科研誠(chéng)信的生態(tài)具有重要意義。本文首先界定了科研誠(chéng)信相關(guān)概念，分析了科研誠(chéng)信與科技期刊的關(guān)系;其次梳理了國(guó)內(nèi)外與科技期刊相關(guān)的科研誠(chéng)信政策規(guī)范，重點(diǎn)闡述了科技期刊是維護(hù)和培育科研誠(chéng)信的重要力量，指出科技期刊既是科研誠(chéng)信的重要守門人，也是科研誠(chéng)信的重要建設(shè)者，同時(shí)科技期刊自身的誠(chéng)信建設(shè)也不容忽視;最后結(jié)合科研誠(chéng)信建設(shè)面臨的新挑戰(zhàn)，指出科技期刊的誠(chéng)信建設(shè)任重而道遠(yuǎn)，全社會(huì)應(yīng)當(dāng)共同努力營(yíng)造良好的科研誠(chéng)信生態(tài)。

關(guān)鍵詞：科技期刊;科研誠(chéng)信;生態(tài)

科研體系是一個(gè)復(fù)雜的自適應(yīng)體系［1］。其中，科技期刊是促進(jìn)科學(xué)知識(shí)傳播、積累與增長(zhǎng)的重要媒介，包括審稿人、編輯、編委、出版社、期刊行業(yè)協(xié)會(huì)學(xué)會(huì)等在內(nèi)的科技期刊界是科研誠(chéng)信建設(shè)的一方重要力量。截至2019年底，我國(guó)共有4958種科技期刊，不僅在國(guó)內(nèi)的影響力呈上升趨勢(shì)，也正逐漸得到國(guó)際學(xué)術(shù)界關(guān)注［2］。科研誠(chéng)信建設(shè)對(duì)于科技期刊的發(fā)展日顯重要。2019年，中國(guó)科協(xié)、中央宣傳部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)我國(guó)科技期刊改革發(fā)展的重要文件《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》明確要求“建立論文作者及期刊從業(yè)人員誠(chéng)信體系，完善學(xué)術(shù)不端行為預(yù)警查處機(jī)制，筑牢學(xué)術(shù)誠(chéng)信和出版?zhèn)惱淼拙€”［3］。因此，深入分析科技期刊與科研誠(chéng)信的關(guān)系、明確科技期刊在科研誠(chéng)信建設(shè)中的角色與任務(wù)必要且重要。

1科研誠(chéng)信與科技期刊

1．1科研誠(chéng)信。講究誠(chéng)信是中華民族的傳統(tǒng)美德。誠(chéng)信作為一種價(jià)值觀，也是社會(huì)主義核心價(jià)值觀的重要組成部分。英文中的“誠(chéng)信”表述一般用“integrity”。該詞除了“正直、誠(chéng)實(shí)，不搞欺騙、權(quán)術(shù)、虛偽和各種膚淺的手法”等含義外，還有“堅(jiān)定地按照道德、藝術(shù)或其他價(jià)值準(zhǔn)則辦事”的意思［4］。同時(shí)，該詞也包含了公正負(fù)責(zé)、可信的含義，高于所謂的“底線”，符合如哈格斯特龍所強(qiáng)調(diào)的“專門職業(yè)服務(wù)的提供者，必須強(qiáng)烈地承諾于更高的價(jià)值觀”［5］。科技領(lǐng)域的誠(chéng)信一般被稱為科研誠(chéng)信或?qū)W術(shù)誠(chéng)信，是誠(chéng)信在科技領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。但目前國(guó)內(nèi)外對(duì)科研誠(chéng)信的認(rèn)識(shí)無(wú)論是學(xué)術(shù)界、政府還是社會(huì)團(tuán)體、公眾都未見形成統(tǒng)一的定義。科研誠(chéng)信的概念內(nèi)涵隨不同主體、地域和時(shí)間都有相應(yīng)的改變［6］。狹義的科研誠(chéng)信僅涉及科研人員在科學(xué)研究活動(dòng)中的誠(chéng)信。廣義的科研誠(chéng)信涉及的主體不僅包括科研人員、從事科研管理和服務(wù)等活動(dòng)的相關(guān)人員和單位、學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)等，還包括學(xué)術(shù)期刊從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)等，涉及的行為活動(dòng)除科學(xué)研究活動(dòng)外，還包括對(duì)科學(xué)研究的管理、服務(wù)活動(dòng)中的誠(chéng)信。科學(xué)研究管理、服務(wù)誠(chéng)信強(qiáng)調(diào)合規(guī)合宜，遵循科研管理與服務(wù)、科學(xué)傳播與運(yùn)用等行為涉及的法律法規(guī)、職業(yè)準(zhǔn)則和社會(huì)倫理道德規(guī)范。根據(jù)Martinson等(2005)和經(jīng)濟(jì)合作組織相關(guān)報(bào)告，將科研誠(chéng)信涉及的領(lǐng)域總結(jié)歸類為數(shù)據(jù)管理、與人或社會(huì)的聯(lián)系、作者與出版、研究資助、研究方法等5個(gè)方面［7］。其中，包括科技期刊在內(nèi)的“學(xué)術(shù)出版”是科研誠(chéng)信涉及的重要領(lǐng)域之一。

1．2科研失信與不端。與科研誠(chéng)信相對(duì)的概念是“科研失信”，但長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)在名詞使用上相對(duì)集中于使用“科研(學(xué)術(shù))不端”。不同政府部門、科研機(jī)構(gòu)和學(xué)者等對(duì)科研不端的含義解釋各有不同，并存在同時(shí)使用科研(學(xué)術(shù))不端、科研(學(xué)術(shù))失范、科研違規(guī)等不同概念的情形。國(guó)外對(duì)科研不端有按照故意行為、疏忽職守、粗心大意等不同類型的區(qū)分，以及科研不端行為、有問題的研究行為、不良研究等不同實(shí)踐的區(qū)分。2018年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》中對(duì)科研誠(chéng)信的負(fù)向行為提法是“違背科研誠(chéng)信要求的行為”。2019年，科技部等20個(gè)部門的《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)制(試行)》首次在正式文件中將違背科研誠(chéng)信要求的行為簡(jiǎn)稱為“科研失信行為”，并將其定義為“在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為”。同時(shí)，《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)制(試行)》明確列舉了科研失信行為的6種具體類型和1項(xiàng)兜底條款，包括了情節(jié)較為嚴(yán)重的不端行為、違規(guī)行為，也包括情節(jié)相對(duì)較輕的不當(dāng)署名、一稿多投等科研失范行為，以及相對(duì)獨(dú)立的違背科技倫理規(guī)范的行為等。《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)制(試行)》囊括的行為類型范圍較寬，但涉及的主體則集中于科研人員和單位。涉及科技期刊的不端行為既包括科研人員，主要是作者的科研不端行為，也包括編輯、編委、審稿人和出版社等多方面違背科研誠(chéng)信要求的行為。相關(guān)主體和行為類型都較為廣泛，可與廣義的科研誠(chéng)信相對(duì)應(yīng)。

2科技期刊誠(chéng)信政策規(guī)范