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摘要：基于城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)的特點，深入挖掘信用管理需求，以規(guī)劃項目為主線，創(chuàng)新性地將項目成果質(zhì)量與信用主體掛鉤，遵循“可量化、精細化、可修復(fù)”的理念，制定出項目成果質(zhì)量定檔得分的計分規(guī)則，從誠信度、合規(guī)度和踐約度三個維度入手，構(gòu)建“分類評價、分數(shù)設(shè)限、由點及面、滾動計算”的動態(tài)信用評級模型。

關(guān)鍵詞：城鄉(xiāng)規(guī)劃；合規(guī)度；踐約度；信用評級

一、信用理論研究及管理現(xiàn)狀

（一）信用與信用評級內(nèi)涵

吳晶妹在《三維信用論》［1］中指出，信用是信用擁有者在社會關(guān)系、經(jīng)濟交易等活動中以自己的意愿、能力、行為獲得他人信任而實現(xiàn)的價值。信用本身是一種資本、財富、資格、手段，可交易、可度量、可管理，有社會價值、經(jīng)濟價值和時間價值。在現(xiàn)代信用經(jīng)濟中，信用作為一種資本、生產(chǎn)要素，參與社會資源配置。一個人或一個企業(yè)的信用可概括為誠信度、社會交往層面的合規(guī)度、經(jīng)濟活動中的踐約度三個維度綜合構(gòu)成。信用評級則是按一定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，從質(zhì)、量兩方面對評級對象的償債能力、信譽情況、踐約的可靠性程度進行檢驗和計量，并科學(xué)、客觀地作出全面評價的過程。

（二）城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)信用管理研究現(xiàn)狀

在城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)信用研究方面，陳陽通過研究國內(nèi)外信用評價指標(biāo)及評價標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合河北省規(guī)劃編制單位特點，利用層次分析法構(gòu)建了城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位信用指標(biāo)體系，明確了每個指標(biāo)的權(quán)重、信用分數(shù)的計算方法和評價等級，對行業(yè)信用管理作了有益的探索［2］。安徽、福建、河北、重慶、寧波、南京和廈門等省市規(guī)劃管理部門結(jié)合本地實際，先后頒布了各自的城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)信用管理辦法，對如何記錄和評價本省（市）內(nèi)從事城鄉(xiāng)規(guī)劃編制的單位和從業(yè)人員等信用主體的信用情況作出明確規(guī)定，以加強城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)的信用監(jiān)管，（見表1）。這些管理辦法中，信用的評價方式主要分為記分制和記錄式。記分制的核心是“信用評價指標(biāo)體系（信用信息分類+評分標(biāo)準(zhǔn)）+信用等級劃分方式”。河北省、安徽省、福建省、寧波市和珠海市均采用記分制，但在信用信息分類、計分規(guī)則和分值劃分上略有不同。信用等級劃分方面，河北省按信用主體的信用總分從高到低排序，每20%劃分為一個信用等級；安徽省采用定期評定和動態(tài)評定相結(jié)合的辦法，按信息權(quán)重計算確定信用綜合得分；寧波市制定了信用管理評價標(biāo)準(zhǔn)，并規(guī)定信用評價基準(zhǔn)分值為100分，按信用得分劃分為A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（一般）、D（較差）四個信用等級。記錄式即信用標(biāo)識，是以信用信息為基礎(chǔ)，以信用分類為手段，核心是對重點信用信息開展信用分類監(jiān)管。重慶市、廈門市和南京市均采用記錄式，但對信用信息的分類存在差異。重慶市列舉了5大類40小類規(guī)劃領(lǐng)域內(nèi)的違反法律法規(guī)和違背誠實守信的行為。廈門市將信用信息分為良好信用信息、一般失信行為、嚴重失信行為，并確定了黑名單的認定標(biāo)準(zhǔn)。南京市列出編制單位12條不良信用記錄內(nèi)容，含規(guī)劃成果內(nèi)容合規(guī)性、控規(guī)的技術(shù)審查、入庫及成果質(zhì)量等內(nèi)容。

（三）思考與啟發(fā)

各地在城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)信用管理實踐中，信用信息分類及評價方法是核心內(nèi)容。根據(jù)《三維信用論》［1］可知，現(xiàn)階段規(guī)劃行業(yè)信用管理尚處于信用標(biāo)識活動的初級階段。而好的信用管理制度在履行行業(yè)監(jiān)管的同時，還應(yīng)能引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展，這就需要充分分析信用管理需求、信用信息及預(yù)期的管理效果。

1.城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)信用管理需求

城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)信用的評級具有雙重需求，一是由于規(guī)劃編制單位向政府提供的是作為政府決策依據(jù)的技術(shù)咨詢服務(wù)，因此對其進行信用標(biāo)識屬于信用監(jiān)管范疇；二是規(guī)劃編制單位能夠通過提供“規(guī)劃咨詢”服務(wù)參與市場競爭，因此對其進行信用評價，量化其信用等級，有利于營造健康守信的市場競爭環(huán)境。從這一角度來看，與記錄式相比，記分制評價方法更利于滿足城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)的雙重需求，更便于將評價結(jié)果應(yīng)用在競標(biāo)評標(biāo)、市場準(zhǔn)入中，更利于發(fā)揮“誠信激勵和失信懲戒”的監(jiān)管作用。

2.城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)的信用信息

賀璟寰在規(guī)劃實施評估中詳細分析了PPR模型的評估標(biāo)準(zhǔn)，其中包含對規(guī)劃編制成果的內(nèi)部一致性、外部一致性作評估［3］。針對因規(guī)劃編制人員的失誤造成規(guī)劃成果出現(xiàn)不一致、不合理，甚至“規(guī)劃輸入”失效，進而導(dǎo)致規(guī)劃難以實施或重復(fù)編制的問題，他提出需對規(guī)劃編制過程和成果進行評估。南京市將控規(guī)審查情況納入信用管理中予以監(jiān)管，重慶市也將城鄉(xiāng)規(guī)劃編制成果不良情況記錄為信用信息。可見，城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)信用評級需重點評價其合規(guī)度和踐約度，評價的實體則是其提供的“規(guī)劃咨詢”服務(wù)，即每個項目的成果。

3.提高管理效果還需考慮的問題

要充分利用信用管理手段激發(fā)市場活力,調(diào)動從業(yè)人員積極性，提高信用管理的效果，還需要探討下列問題：鑒于編制單位在資歷、項目經(jīng)歷、編制經(jīng)費及獲獎經(jīng)歷方面的差距，如何構(gòu)建一個客觀公平的信用評級模型；如何通過信用評級增強編制單位對其人員及項目成果的如何通過責(zé)任意識；如何對單個項目、各類型規(guī)劃成果進行評價，并有針對性地約束失信主體；對成果質(zhì)量的評價是抽樣還是全覆蓋；如何制定信用修復(fù)機制。

二、城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)信用評級模型

（一）信用信息的分類

為建立一種“可量化、精細化、可修復(fù)”的城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)信用評級模型，本文根據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《城市規(guī)劃編制辦法實施細則》相關(guān)內(nèi)容，將信用信息劃分為基礎(chǔ)信息、良好和不良信用信息和成果質(zhì)量信息四類，從誠信度、合規(guī)度和踐約度三個維度對四類信用信息進行分類評價，并制定出詳細的評價細則、評分標(biāo)準(zhǔn)和分值。結(jié)合規(guī)劃編制類型、成果構(gòu)成及深度各異的特點，本文提出從服務(wù)質(zhì)量和成果編制質(zhì)量兩個層面評價成果質(zhì)量，制定出控制性詳細規(guī)劃、專項規(guī)劃、城市設(shè)計規(guī)劃成果的詳細評價標(biāo)準(zhǔn)。

（二）成果質(zhì)量的評價

評價信用主體的合規(guī)度和踐約度，很重要的一方面就是對其成果質(zhì)量的評價。規(guī)劃編制項目實施后產(chǎn)生的影響是廣泛而長期的，而抽樣評價則存在因樣本過小導(dǎo)致評價失真的風(fēng)險，因此，對成果質(zhì)量評價時，需綜合考量其在信用統(tǒng)計期內(nèi)承接的所有項目，體現(xiàn)成果質(zhì)量整體情況。本文制定出一個成果質(zhì)量分布（占比）定檔得分的計分規(guī)則。即首先對單個項目成果進行評價并確定質(zhì)量等級，然后根據(jù)信用主體所承接的所有項目的等級分布情況，確定其成果質(zhì)量檔次。成果質(zhì)量劃分為四個等級，Ⅰ級：85.0~100.0分；Ⅱ級：75~84.9分；Ⅲ級：60~74.9分；Ⅳ級：59.9分以下。根據(jù)信用主體承擔(dān)的所有規(guī)劃編制項目中成果質(zhì)量達到Ⅰ級、Ⅱ級項目累計占比情況（見公式1），成果質(zhì)量得分對應(yīng)50分、30分、10分、0分等四個檔次。這一計分規(guī)則，實現(xiàn)了對每個項目成果質(zhì)量的把控，使得信用主體的信用等級隨單個項目成果質(zhì)量而變動，可增強信用主體的質(zhì)量意識。

（三）信用等級的劃分

在信用管理中，信用等級的劃分很關(guān)鍵，不同的行業(yè)有不同的劃分方式。在對信用信息分類評價之后，本文引入“分數(shù)設(shè)限”控制各類信用信息分值占比，使信用總分更能體現(xiàn)信用主體整體信用情況，提高了信用評級的科學(xué)性和合理性。信用分值=基礎(chǔ)信用分（100）+良好信用分（有則加之，上限50分）-不良信用分（有則減之，不設(shè)下限）+成果質(zhì)量得分檔（50、30、10、0分）。按信用分值將信用等級劃分為：信用分值150分<X≤200分之間的為信用優(yōu)秀，A級；分值100分≤X≤150分之間的為信用良好，B級；分值80分≤X<100分之間的為信用一般，C級；分值X<80分的為信用較差，D級。基礎(chǔ)信用分是信用主體在信用管理系統(tǒng)中備案，經(jīng)審核通過獲得的基本分，可使信用主體處于信用良好等級，具備參與項目招投標(biāo)資格。基礎(chǔ)信用分是對信用主體準(zhǔn)入資格的控制，既履行了市場監(jiān)管職責(zé)，也確保了市場公平競爭。對良好信用加分設(shè)限，可避免信用主體僅有“好口碑”，信用分值很高卻存在成果質(zhì)量不佳的情況，旨在客觀地量化信用主體在規(guī)劃編制行業(yè)的表現(xiàn)，為市場競爭提供有效的信用評級結(jié)果。不良信用扣分不設(shè)下限，可警示信用主體自覺規(guī)避不良行為，珍惜其信用等級。成果質(zhì)量定檔得分，側(cè)重于在從業(yè)過程中對信用主體進行評價，量化信用主體的合規(guī)度和踐約度，提醒其重視每個項目成果質(zhì)量，增強了信用監(jiān)管的力度。

（四）信用等級的修復(fù)

已有的城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)信用管理辦法中，信用修復(fù)主要有兩個途徑：一是信用主體產(chǎn)生獎勵、榮譽稱號等良好信用記錄而加分，二是其不良信用記錄有效期結(jié)束或整改完善后，消除減分。本文在此基礎(chǔ)上，將項目成果質(zhì)量與信用主體掛鉤，按信用主體在項目中承擔(dān)的角色確定加（減）分值，使其可通過提升成果質(zhì)量（即合規(guī)度和踐約度）來修復(fù)信用等級，增加了信用修復(fù)途徑。成果質(zhì)量定檔得分規(guī)則是從單個項目這一“點”的質(zhì)量出發(fā)，滾動計算到所有項目，繼而全面評價信用水平。這樣，平等對待每個完成的項目，使其成果質(zhì)量在總體質(zhì)量分布中都能依次客觀地得到體現(xiàn)，排除了項目經(jīng)費、項目類型、完成時間等因素對結(jié)果的影響，避免忽視“小項目”的質(zhì)量。

三、信用評級模型的應(yīng)用實例

（一）基本概況

基于該信用評級模型及信用管理理念，珠海市印發(fā)了《珠海市城鄉(xiāng)規(guī)劃編制行業(yè)信用信息管理實施細則（試行）》，并將相關(guān)評價標(biāo)準(zhǔn)錄入信用管理系統(tǒng)。自實施以來，在指導(dǎo)行業(yè)信用監(jiān)管和引導(dǎo)市場健康發(fā)展方面發(fā)揮了良好的作用。A設(shè)計院是珠海市一家綜合性設(shè)計院，具備承接城鄉(xiāng)規(guī)劃領(lǐng)域各類型規(guī)劃編制和設(shè)計研究的資質(zhì)。現(xiàn)以該設(shè)計院的信用評級為例，驗證本信用評級模型的可行性和有效性。

（二）信用評級實踐

統(tǒng)計期內(nèi)，A設(shè)計院承接了多項編制項目，依次完成的項目成果質(zhì)量及其信用動態(tài)記錄情況。從表2可知，A設(shè)計院的基礎(chǔ)信用為B級，具備參加項目競標(biāo)資格。完成的第1個項目成果質(zhì)量為Ⅱ級，成果質(zhì)量定檔得分為30分，信用總分為130分，仍為B級；完成的第2、3個項目成果質(zhì)量均為Ⅰ級，按評級模型，信用等級為B級；完成的第4個項目其成果質(zhì)量為Ⅰ級，使得項目Ⅰ級占比達75%，成果質(zhì)量定檔得分為50分，信用等級升為A級。可見，僅憑成果質(zhì)量得分或良好信用加分，信用總分至多達到150分，仍為B級，該評級模型更倡導(dǎo)信用主體全面發(fā)展，向社會推出優(yōu)秀的編制成果。A設(shè)計院完成的第5個項目成果為Ⅳ級，產(chǎn)生不良記錄而被扣15分，與此同時，成果質(zhì)量定檔得分為0分，信用等級降為C級。在該不良記錄有效期3年內(nèi)，其信用總分上限為150分，信用等級最高為B級，A設(shè)計院會錯失一些評優(yōu)評先的機會。并按項目參與人員所承擔(dān)的角色給予相應(yīng)的扣分。第6個項目完成期間，因新獲多項國家級獎項，良好信用加至50分，信用等級由C級提升為B級。第7、8個項目完成后，信用等級尚可維持在B級。而第9個項目成果質(zhì)量被評定為Ⅳ級，且因一項良好信用記錄有效期結(jié)束而取消加分，A設(shè)計院的信用等級降至D級，其執(zhí)業(yè)行為開始受限制。從信用等級對應(yīng)的分值劃分來看，若出現(xiàn)成果質(zhì)量問題（扣分在3年內(nèi)有效）累計在3次以下，信用等級尚可保持在B級；若超過3次，信用等級則在C級以下，其執(zhí)業(yè)將受到限制，驗證了信用評級模型對行業(yè)信用管理的有效性。

（三）小結(jié)

從A設(shè)計院的信用評級實例來看，該信用評級模型達到了以下四點效果。一是信用管理初期，確保信用主體均可公平參與市場競爭。二是更注重對信用主體執(zhí)業(yè)過程的監(jiān)管，其完成的每個項目成果質(zhì)量均會影響Ⅰ、Ⅱ級項目總體占比，并對應(yīng)不同的成果質(zhì)量定檔得分，繼而影響信用總分和信用等級，將信用管理深入到每位從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為、每個項目上，實現(xiàn)對行業(yè)信用的動態(tài)監(jiān)管。三是在信用評級模型中引入修復(fù)機制，可使信用主體通過提高踐約度來修復(fù)信用等級，對市場健康發(fā)展的正向引導(dǎo)性強。四是量化信用評級結(jié)果，便于應(yīng)用。

四、結(jié)語與展望

（一）結(jié)語

本文分析了城鄉(xiāng)規(guī)劃行業(yè)的特點，從行業(yè)信用管理需求出發(fā)，提出一種動態(tài)的信用評級模型，并通過實例論證了該評級模型的可行性和有效性。該信用評級模型有兩個創(chuàng)新點：一是采用獨創(chuàng)性的計分規(guī)則和信用等級劃分方式，以項目為點監(jiān)管執(zhí)業(yè)過程，依據(jù)項目成果質(zhì)量得分滾動計算信用分值，構(gòu)建出“分類評價、分數(shù)設(shè)限、由點及面、滾動計算”的動態(tài)信用評級模型。二是注重對信用主體實施全過程信用監(jiān)管，在資質(zhì)準(zhǔn)入管理中，公平地評價資質(zhì)不同、實力不同的信用主體，維護市場公平競爭；在執(zhí)業(yè)過程中，把單個項目成果質(zhì)量與信用主體掛鉤，將信用監(jiān)管深入到執(zhí)業(yè)行為上；最終從誠信度、合規(guī)度和踐約度三個維度全面評價和監(jiān)管信用主體。

（二）展望

該信用評級模型仍存在自身局限，還需借鑒其他評級模型，完善信用信息的評價標(biāo)準(zhǔn)，在管理流程上增加事前、事中、事后監(jiān)管環(huán)節(jié)。

參考文獻：

［1］吳晶妹.三維信用論［M］.北京：當(dāng)代中國出版社，2013：28-64.

［2］陳陽.河北省城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位信用體系構(gòu)建研究［D］.石家莊：河北科技大學(xué)碩士論文，2015.

［3］賀璟寰.城市規(guī)劃實施評估的兩種視角［J］.國際城市規(guī)劃，2014（1）：80-86.

作者:趙文燕 袁磊 羅瑨 單位:珠海市城鄉(xiāng)規(guī)劃編審與信息中心