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摘要：以信用為手段開(kāi)展事中事后監(jiān)管是政府行政職能轉(zhuǎn)變的重要方向，基于現(xiàn)行公路水運(yùn)工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)現(xiàn)狀及存在問(wèn)題，對(duì)標(biāo)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建了“五大主體、三大建設(shè)、一個(gè)平臺(tái)、一套機(jī)制”的公路水運(yùn)工程建設(shè)質(zhì)量安全信用管理體系（“5311”）。該體系以從業(yè)單位和關(guān)鍵人員為管理對(duì)象，以制度體系建設(shè)、評(píng)價(jià)體系建設(shè)和監(jiān)督體系建設(shè)為核心內(nèi)容，以信用信息管理平臺(tái)為紐帶和手段，以獎(jiǎng)懲機(jī)制作為保障，為切實(shí)提升公路水運(yùn)工程建設(shè)質(zhì)量安全水平，建設(shè)“交通強(qiáng)國(guó)”夯實(shí)基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：公路水運(yùn)工程；政府行政職能轉(zhuǎn)變；質(zhì)量安全管理；信用管理；體系建設(shè)

0引言

誠(chéng)信，是社會(huì)主義核心價(jià)值觀的精神要求；信用，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石。黨的報(bào)告強(qiáng)調(diào)要“深化簡(jiǎn)政放權(quán)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，建設(shè)人民滿意的服務(wù)型政府”。我國(guó)正處于深化體制改革和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的攻堅(jiān)期，交通工程建設(shè)行業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，構(gòu)建與完善其信用管理體系，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)事中監(jiān)督、事后處罰的監(jiān)管方式為信用監(jiān)管，是對(duì)黨中央、國(guó)務(wù)院加強(qiáng)社會(huì)信用體系建設(shè)最高要求的響應(yīng)；是社會(huì)治理、公共管理的重要手段，是政府職能轉(zhuǎn)變、推進(jìn)“放管服”改革的重要抓手；是推進(jìn)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康、國(guó)際化發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。

1公路水運(yùn)信用建設(shè)發(fā)展現(xiàn)狀

近十年來(lái)，針對(duì)公路水運(yùn)工程建設(shè)領(lǐng)域信用管理，交通運(yùn)輸部先后頒布了《公路施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)則》、《公路水運(yùn)工程監(jiān)理信用評(píng)價(jià)辦法》、《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)信用評(píng)價(jià)辦法》、《水運(yùn)工程設(shè)計(jì)和施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)辦法（試行）》等一系列信用管理文件，針對(duì)建設(shè)、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)五大從業(yè)主體，制定信用評(píng)價(jià)規(guī)則，開(kāi)展信用評(píng)價(jià)，約束從業(yè)主體的市場(chǎng)行為。

1.1建設(shè)單位

建設(shè)單位信用評(píng)價(jià)主要采用的評(píng)價(jià)依據(jù)是《水運(yùn)工程建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法（試行）》，評(píng)價(jià)內(nèi)容和主要特點(diǎn)見(jiàn)表1。

1.2勘察設(shè)計(jì)單位

勘察設(shè)計(jì)單位主要采用的評(píng)價(jià)依據(jù)是《公路設(shè)計(jì)企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)則（試行）》、《水運(yùn)工程設(shè)計(jì)和施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)辦法（試行）》，評(píng)價(jià)內(nèi)容和主要特點(diǎn)見(jiàn)表2。

1.3施工單位

施工單位主要采用的評(píng)價(jià)依據(jù)是《公路施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)則》、《水運(yùn)工程設(shè)計(jì)和施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)辦法（試行）》，評(píng)價(jià)內(nèi)容和主要特點(diǎn)見(jiàn)表3。

1.4監(jiān)理單位及人員

監(jiān)理單位主要采用的評(píng)價(jià)依據(jù)是《公路水運(yùn)工程監(jiān)理信用評(píng)價(jià)辦法》，評(píng)價(jià)內(nèi)容和主要特點(diǎn)。

1.5檢測(cè)單位及人員

工程質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)主要采用的評(píng)價(jià)依據(jù)是《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)信用評(píng)價(jià)辦法》。

2存在問(wèn)題

2.1法律頂層設(shè)計(jì)亟需加強(qiáng)

為保護(hù)信息廣泛采集及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私、國(guó)家機(jī)密的保護(hù)[2]，發(fā)達(dá)國(guó)家均開(kāi)展了征信立法。在美國(guó)，基本信用管理的相關(guān)法律共有16項(xiàng)，對(duì)征信數(shù)據(jù)的開(kāi)放和使用、信息披露的真實(shí)性、隱私權(quán)的保護(hù)等都作出了明確的規(guī)定[3]。我國(guó)僅通過(guò)《民法》、《合同法》、《公平交易法》等法律對(duì)信用關(guān)系做了一定的解釋和約束，但在信用征信領(lǐng)域立法幾乎是空白。

2.2評(píng)價(jià)方法科學(xué)性有待提升

目前全國(guó)各地區(qū)公路水運(yùn)工程建設(shè)從業(yè)主體信用評(píng)價(jià)方法不統(tǒng)一，部分評(píng)價(jià)方法也存在一定的問(wèn)題[4]。例如：公路施工企業(yè)采取的倒權(quán)重計(jì)分法，可能導(dǎo)致投標(biāo)行為越多，對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)越不利。這與鼓勵(lì)信用評(píng)價(jià)等級(jí)高的企業(yè)多承攬工程項(xiàng)目的初衷背道而馳。

2.3評(píng)價(jià)對(duì)象重企業(yè)輕個(gè)人

當(dāng)前對(duì)市場(chǎng)主體的信用評(píng)價(jià)重點(diǎn)聚焦在從業(yè)單位，對(duì)從業(yè)人員涉及較少。我國(guó)多數(shù)省份已建立了從業(yè)單位的信用檔案和信用評(píng)價(jià)體系，而對(duì)于指揮長(zhǎng)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)理工程師、試驗(yàn)檢測(cè)授權(quán)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵人員的信用管理尚較缺乏，目前僅監(jiān)理工程師和試驗(yàn)檢測(cè)人員有相關(guān)信用評(píng)價(jià)辦法。

2.4評(píng)價(jià)指標(biāo)質(zhì)量安全比例弱化

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)行信用評(píng)價(jià)管理辦法中，質(zhì)量安全失信行為相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)占比較低，尤其是安全方面，除施工和監(jiān)理單位以外均未涉及。信用評(píng)價(jià)重招投標(biāo)、輕質(zhì)量安全，容易導(dǎo)致企業(yè)重投標(biāo)和輕標(biāo)后管理，不利于工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量安全管理。

2.5聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲機(jī)制尚未建立

因全國(guó)各地區(qū)信用信息管理辦法及系統(tǒng)開(kāi)發(fā)各異，信用信息難以在各省和省部級(jí)之間共享和互聯(lián)互通。同時(shí)，交通建設(shè)管理部門也未能同住建、銀行、國(guó)土、人社等部門信用信息實(shí)現(xiàn)信用共享，對(duì)嚴(yán)重失信行為實(shí)施公開(kāi)曝光、限制其所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等措施，形成多部門、跨地區(qū)的信用獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制和覆蓋全社會(huì)、全方位的信用約束懲戒鏈。

3體系構(gòu)建

基于我國(guó)公路水運(yùn)工程建設(shè)信用管理體系的基本特點(diǎn)和問(wèn)題，在構(gòu)建體系時(shí)，必須緊扣三大原則：一是面向未來(lái)，高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)、高要求；二是政府推進(jìn)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范發(fā)展、信息共享；三是統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施、先易后難、滾動(dòng)發(fā)展。形成“五大主體、三大建設(shè)、一個(gè)平臺(tái)、一套機(jī)制”（5311）有機(jī)融合的、更為完善的公路水運(yùn)工程建設(shè)質(zhì)量安全信用管理體系框架（見(jiàn)圖1）。

3.1五大主體

公路水運(yùn)工程項(xiàng)目建設(shè)具體包含可行性研究、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工以及維護(hù)階段等，主要涉及到建設(shè)、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)五方，包括從業(yè)單位與關(guān)鍵從業(yè)人員。

3.2三大建設(shè)

3.2.1制度體系建設(shè)

完善相關(guān)法律法規(guī)，推進(jìn)信用信息管理制度、信用結(jié)果應(yīng)用管理制度和行業(yè)信用標(biāo)準(zhǔn)等建設(shè)。信用信息管理制度用于規(guī)范信用信息采集、傳播和使用，保護(hù)個(gè)人隱私和商業(yè)機(jī)密等，推動(dòng)推進(jìn)信用記錄和從業(yè)主體信用信息庫(kù)建設(shè)。信用結(jié)果應(yīng)用管理制度主要針對(duì)行業(yè)內(nèi)信用信息的公開(kāi)、“紅黑名單”公示以及社會(huì)領(lǐng)域的聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲等[5]。行業(yè)信用標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)圍繞工程建設(shè)領(lǐng)域信用信息分類與編碼、信用信息資源元數(shù)據(jù)等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制修訂。

3.2.2評(píng)價(jià)體系建設(shè)

以政府為主導(dǎo)，建立公路水運(yùn)工程建設(shè)領(lǐng)域統(tǒng)一的信用評(píng)價(jià)體系，通過(guò)對(duì)企業(yè)和個(gè)人信用記錄和評(píng)價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)事中監(jiān)管。體系主要包含：一是信用信息采集對(duì)象，主要包括五大從業(yè)單位和關(guān)鍵從業(yè)人員；二是信用信息采集渠道，主要包括從業(yè)主體自報(bào)，管理部門監(jiān)督檢查、執(zhí)法等過(guò)程中發(fā)現(xiàn)失信信息的填報(bào)，以及經(jīng)查實(shí)的社會(huì)舉報(bào)及委托第三方采集；三是信用評(píng)價(jià)指標(biāo)，應(yīng)為專門針對(duì)涉及質(zhì)量安全相關(guān)的失信行為，并按照失信嚴(yán)重程度進(jìn)行分類管理；四是信用結(jié)果應(yīng)用，不應(yīng)局限于工程招投標(biāo)領(lǐng)域，可分步推進(jìn)，最終形成交通、房建、金融等多領(lǐng)域的全社會(huì)“聯(lián)動(dòng)懲戒”機(jī)制。

3.2.3監(jiān)督體系建設(shè)

信用監(jiān)督是社會(huì)信用制度建設(shè)的必不可少的組成部分。現(xiàn)階段信用監(jiān)督以政府為主導(dǎo)，包括交通運(yùn)輸主管部門對(duì)從業(yè)主體的信用監(jiān)管及上級(jí)交通運(yùn)輸主管部門對(duì)下級(jí)交通運(yùn)輸主管部門的監(jiān)管。根據(jù)美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，要逐步發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在信用監(jiān)督中的作用。現(xiàn)階段，我國(guó)的商會(huì)、協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)主體的約束力不夠，行業(yè)協(xié)會(huì)的政府色彩較濃[6]，未來(lái)要充分發(fā)揮商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)信用管理和監(jiān)督方面的作用。

3.3一套機(jī)制——獎(jiǎng)優(yōu)罰劣機(jī)制

分階段推進(jìn)實(shí)施“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”機(jī)制。近期，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣主要應(yīng)用于行業(yè)內(nèi)部。對(duì)守信企業(yè)可在該領(lǐng)域的行政許可、行政檢查、行政確認(rèn)等方面實(shí)施差異化監(jiān)管或給予政策傾斜；對(duì)守信人員在職稱評(píng)定、評(píng)級(jí)評(píng)優(yōu)等方面給予傾斜。對(duì)于嚴(yán)重失信企業(yè)可在市場(chǎng)準(zhǔn)入、工程招投標(biāo)、財(cái)政補(bǔ)貼、資質(zhì)認(rèn)證等方面給予懲戒措施；對(duì)嚴(yán)重失信人員可限制其執(zhí)業(yè)資格，在評(píng)優(yōu)評(píng)先、職業(yè)準(zhǔn)入方面進(jìn)行限制。中遠(yuǎn)期，探索與住建、環(huán)保、銀行等部門的跨行業(yè)信用聯(lián)動(dòng)懲戒機(jī)制[7-8]。對(duì)誠(chéng)實(shí)守信的從業(yè)單位和個(gè)人，在全社會(huì)領(lǐng)域的行政審批、企業(yè)融資貸款、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)等方面給予一定的政策傾斜。對(duì)于信用等級(jí)低的從業(yè)單位和個(gè)人，運(yùn)用多種手段進(jìn)行必要的懲戒，使失信者付出與失信行為相對(duì)應(yīng)的代價(jià)。

3.4一個(gè)平臺(tái)——公路水運(yùn)建設(shè)市場(chǎng)信用信息平臺(tái)

以信用信息平臺(tái)為實(shí)現(xiàn)信用信息管理、評(píng)價(jià)、應(yīng)用的重要載體。一方面，向下整合完善現(xiàn)有各省公路水運(yùn)建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)全國(guó)從業(yè)主體信用信息和信用評(píng)價(jià)的互聯(lián)互通。另一方面，向上接入交通運(yùn)輸行業(yè)信用信息管理平臺(tái)和國(guó)家信用信息管理平臺(tái)，與其他部門互聯(lián)互通、交換共享，通過(guò)公示誠(chéng)實(shí)守信主體、嚴(yán)重失信主體名單等方式，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)各行業(yè)信用聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲。

4結(jié)語(yǔ)

信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的落地是一項(xiàng)長(zhǎng)期性的系統(tǒng)工程。在此過(guò)程中，交通建設(shè)管理部門應(yīng)注重通盤考慮、持續(xù)發(fā)力，推進(jìn)公路水運(yùn)工程建設(shè)信用管理體系的構(gòu)建和完善，以信用管理為抓手，實(shí)現(xiàn)政府管理職能轉(zhuǎn)變，改善交通建設(shè)市場(chǎng)秩序，從根本上提升公路水運(yùn)工程項(xiàng)目品質(zhì)，為建設(shè)交通強(qiáng)國(guó)夯實(shí)基礎(chǔ)。

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作者:壽奇晗 郝英君 單位:浙江省交通運(yùn)輸科學(xué)研究院 交通發(fā)展研究中心