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摘要：文章構(gòu)建了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)DEA模型，探究我國海洋科技創(chuàng)新總體效率、教育效率、科研效率及技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。通過將階段效率視作階段權(quán)重的函數(shù)，總體效率視作階段效率的函數(shù)，隔離權(quán)重對總體效率的直接影響，對11個沿海地區(qū)海洋科技創(chuàng)新效率進行了測度。結(jié)果表明：我國海洋科技創(chuàng)新效率整體偏低，存在較大改善空間；地區(qū)差距較大，具有區(qū)域不均衡性，海洋科技創(chuàng)新效率較高地區(qū)為福建和上海，最低地區(qū)為浙江和廣西；海洋教育、科研與技術(shù)轉(zhuǎn)化效率失衡，技術(shù)轉(zhuǎn)化效率較高，但科研效率較低，嚴重拉低了總體效率。針對各地區(qū)階段效率特點，將沿海地區(qū)劃分為“高教育-高科研-高轉(zhuǎn)化型”“高教育-高科研-低轉(zhuǎn)化型”等六種類型。

關(guān)鍵詞：復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)DEA；創(chuàng)新效率；海洋科技創(chuàng)新；海洋經(jīng)濟

0引言

經(jīng)濟新常態(tài)下，科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展推動海洋科技成果轉(zhuǎn)化，成為全面提升海洋經(jīng)濟增長質(zhì)量的強大動力。科技創(chuàng)新過程是涉及多主體多階段的復(fù)雜系統(tǒng)，產(chǎn)學研有效結(jié)合表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才培養(yǎng)和科學研究三方功能的協(xié)同化[1]。產(chǎn)學研協(xié)同互動更有利于科研成果研發(fā)和有效擴散，實現(xiàn)海洋科技創(chuàng)新驅(qū)動。隨著沿海地區(qū)科技創(chuàng)新投入的不斷加大，海洋科技創(chuàng)新效率是否高效，教育與科研是否有力支持了科技研發(fā)過程，科技成果是否得到有效擴散和應(yīng)用？為此，我國海洋科技創(chuàng)新效率的科學評估就成為“海洋強國”戰(zhàn)略下亟待解決的問題，對未來海洋科技創(chuàng)新發(fā)展及政策制定有指導(dǎo)意義。在已有研究文獻的基礎(chǔ)上[2-5]，本文將海洋科技創(chuàng)新分為科技研發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)化過程，但與以往研究不同的是，根據(jù)海洋科技研發(fā)的特殊性及人才培養(yǎng)在產(chǎn)學研結(jié)合中的重要性，將科技研發(fā)過程分為海洋教育與科研過程，其中海洋教育能為技術(shù)轉(zhuǎn)化提供人才支持。通過構(gòu)建復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)DEA模型，對我國2006—2015年沿海地區(qū)的海洋教育、科研和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率進行了評估。

1模型建立

1.1加法網(wǎng)絡(luò)DEA模型

每個地區(qū)的海洋科技創(chuàng)新被看作一個決策單元，假設(shè)決策單元（DMU）共有J個，每個DMU有M種投入x1,1（只進入子階段1），N種投入x1,2（只進入子階段2），H種投入x2（只進入階段2）；有S種產(chǎn)出y（階段2的最終產(chǎn)出）；有P種中間產(chǎn)出z1（子階段1的產(chǎn)出，作為子階段2的投入），Q種中間產(chǎn)出z2（子階段1的產(chǎn)出，作為階段2的投入），I種中間產(chǎn)出z3（子階段2的產(chǎn)出，作為階段2的投入）。

1.2海洋科技創(chuàng)新效率模型

基于Guo等（2017）[9]的總體效率計算方法，將其拓展到復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

2變量選擇與數(shù)據(jù)說明

本文對我國11個沿海地區(qū)2006—2015年的海洋科技創(chuàng)新效率進行了測度，由于科技創(chuàng)新活動投入產(chǎn)出存在時滯性，因此借鑒以往研究[10]，假設(shè)海洋科技創(chuàng)新過程從創(chuàng)新資源投入到科技成果產(chǎn)出，再到最終經(jīng)濟產(chǎn)出延遲時間為1年。所有數(shù)據(jù)均來源于2007—2016年的《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國海洋統(tǒng)計年鑒》，具體投入產(chǎn)出指標如表1所示。

2.1科技研發(fā)階段

（1）海洋教育子階段。海洋教育是指高校人才培養(yǎng)，為科研與技術(shù)轉(zhuǎn)化過程提供人才支持。本文選取高校專職教學人員數(shù)量作為其投入指標，高校畢業(yè)生為產(chǎn)出指標。高校畢業(yè)生部分從事科研活動，部分從事生產(chǎn)實踐活動。本文選取博士、碩士、本科及專科學歷畢業(yè)生人數(shù)，按照科研人員與涉海人員數(shù)量占比，劃分為從事科研活動與非科研活動的高等學歷人員，分別作為海洋科研子階段投入與技術(shù)轉(zhuǎn)化階段投入，即中間產(chǎn)出。（2）海洋科研子階段。海洋科研是指科研機構(gòu)進行科學技術(shù)研究，為海洋經(jīng)濟發(fā)展提供新技術(shù)和新手段。科研活動開展除了人才投入，還需資金支持，因此本文選取科研經(jīng)費籌集額作為海洋科研子階段的額外投入，為保證其可比性，將其以2001年不變價格折算[4]。海洋科研子階段能為技術(shù)轉(zhuǎn)化階段提供理論與技術(shù)支持，本文將專利申請數(shù)與數(shù)作為海洋科研子階段的產(chǎn)出，技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的投入，即中間產(chǎn)出。

2.2技術(shù)轉(zhuǎn)化階段

技術(shù)轉(zhuǎn)化階段是指將新方法和新技術(shù)運用到生產(chǎn)過程中，提高生產(chǎn)效率，將科研成果轉(zhuǎn)化為收益。選取涉海就業(yè)人員數(shù)量及海洋經(jīng)濟資本存量為投入指標[4]，其中海洋經(jīng)濟資本存量無明確數(shù)據(jù)統(tǒng)計，采用海洋生產(chǎn)總值和沿海地區(qū)生產(chǎn)總值的可比價數(shù)據(jù)對資本存量進行了修正，以消除價格等因素影響[11]。技術(shù)轉(zhuǎn)化過程最終反映該地區(qū)生產(chǎn)經(jīng)濟或服務(wù)活動帶來的收益，因此本文選取海洋生產(chǎn)總值作為技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出，并與資本存量保持一致，以2001年不變價格折算。

3計算與結(jié)果分析

3.1海洋科技創(chuàng)新總體及階段效率分析

為分析權(quán)重主觀選取對總體效率的影響，本文采用不同權(quán)重組合，分別通過模型（5）與模型（6）對我國省域海洋科技創(chuàng)新總體效率，教育、科研及技術(shù)轉(zhuǎn)化效率進行了測度。通過模型（5）得到結(jié)果見下頁表2。各地區(qū)政府對海洋科技創(chuàng)新階段重視程度不同，海洋科技創(chuàng)新效率也有很大不同，表明權(quán)重選取的主觀性影響效率測度。由于權(quán)重不同，各地區(qū)排名也發(fā)生了較大變化。此外，隨著權(quán)重改變，某些地區(qū)階段效率并未發(fā)生變化，而總體效率卻發(fā)生了較大改變。例如ω3從0.1變化到0.5時，福建階段效率保持不變，而總體效率卻從0.4266變?yōu)?.6629。這表明總體效率變化僅是權(quán)重變化導(dǎo)致的，這與Guo等（2017）[12]研究一致。因此，有必要在追求總體效率最大化的同時，合理考慮階段效率變化。模型（6）結(jié)果見下頁表3。總體效率在理想狀態(tài)下應(yīng)該反映階段效率變化。海洋科技創(chuàng)新效率變化反映了其階段效率變化，各地區(qū)海洋科技創(chuàng)新效率在ω3=1/3時取得最大值，也與以往研究一致[9]，即ω1=ω2=ω3=1/3時，總體效率取得最大值。圖1能更好展示模型（6）中權(quán)重對總體效率的影響。可以看出，某些地區(qū)海洋科技創(chuàng)新總體效率幾乎不隨權(quán)重變化而變化，是因為其階段效率未發(fā)生變化。例如上海在所有權(quán)重組合下的海洋科技創(chuàng)新效率保持穩(wěn)定，在0.5400左右。模型（5）結(jié)果提供了關(guān)于權(quán)重的誤導(dǎo)性信息，夸大了權(quán)重的重要性，而模型（6）結(jié)果具有真實性和合理性。我國海洋科技創(chuàng)新效率均值為0.4638，不足0.500，整體偏低，地區(qū)差距較大，具有區(qū)域不均衡性。表明科技創(chuàng)新效率有待進一步提高，距離“海洋強國”戰(zhàn)略還有一定差距。11個沿海地區(qū)中，福建海洋科技創(chuàng)新效率最高，為0.5644，效率最低的兩個地區(qū)為浙江和廣西（不足0.400）。從海洋教育子階段，即教育資源投入到高學歷人才產(chǎn)出階段來看，我國海洋教育平均效率僅為0.4113，7個地區(qū)的海洋教育效率低于平均值，占沿海地區(qū)總數(shù)的63.64%，表明大多數(shù)地區(qū)在海洋教育環(huán)節(jié)存在問題。具體而言，海洋教育效率較高的地區(qū)為遼寧、福建和上海，這些地區(qū)雖然所處經(jīng)濟環(huán)境大不相同，但都在教育資源利用上效率較高。河北、廣東和廣西海洋教育效率不足0.300，表明存在嚴重的教育資源配置問題。從海洋科研子階段，即科研資源投入到科技成果產(chǎn)出階段來看，我國海洋科研平均效率僅為0.2048，有較大提升空間。河北、遼寧海洋科研效率相對較高，雖然經(jīng)濟不是最發(fā)達，但政府在海洋科研環(huán)節(jié)投入具有一定的效率。天津、浙江和福建科研效率不足0.1，與當?shù)乜蒲袡C構(gòu)較少和科研投入不足有關(guān)。從技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，即科技成果投入到最終經(jīng)濟收益產(chǎn)出階段來看，該階段效率在于評價技術(shù)與經(jīng)濟結(jié)合的有效程度。大部分地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)化效率都接近于有效，而遼寧和廣西轉(zhuǎn)化效率遠遠低于平均值（0.7754），表明其科技成果未能得到有效利用。

3.2海洋科技創(chuàng)新效率類型劃分

為進一步研究我國省域海洋科技創(chuàng)新效率，本文以各階段效率平均值為分界點，將11個沿海地區(qū)科技創(chuàng)新效率分為六種類型，如下頁圖2所示。第一種為“高教育-高科研-高轉(zhuǎn)化型”，上海是典型地區(qū)，表明其創(chuàng)新機制尤其是創(chuàng)新資源配置機制運行良好。其海洋教育和科研效率較高，主要是因為上海高校集中，教育水平及資源配置較好，能為科技創(chuàng)新提供大量優(yōu)秀人才。其技術(shù)轉(zhuǎn)化效率也較高，主要是因為發(fā)達的市場經(jīng)濟環(huán)境影響了科技創(chuàng)新觀念，較完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度和鼓勵技術(shù)創(chuàng)新政策，能縮短科技成果與市場的距離。第二種為“高教育-高科研-低轉(zhuǎn)化型”，該類型地區(qū)僅有遼寧。海洋教育與科研效率較高，而技術(shù)轉(zhuǎn)化效率較低，表明在海洋科技人才培養(yǎng)及科技研發(fā)上，相關(guān)機制運作良好。但在成果轉(zhuǎn)化過程中存在瓶頸或遺漏點，導(dǎo)致科技成果與經(jīng)濟發(fā)展嚴重脫節(jié)。遼寧是我國老工業(yè)基地，新興技術(shù)難以充分應(yīng)用，科技成果未能發(fā)揮對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用。第三種為“低教育-高科研-高轉(zhuǎn)化型”，該類型地區(qū)有河北和廣東。這類地區(qū)海洋科研和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率較高，但海洋教育效率較低。表明該地區(qū)教育資源配置效率較低，無法為科技創(chuàng)新提供有效的人才培養(yǎng)。尤其河北雖然臨近文化與教育中心的北京，但海洋教育效率卻處于較低水平，未來應(yīng)積極吸引教育資源，提升教育水平。第四種為“低教育-低科研-高轉(zhuǎn)化型”，包括江蘇和海南。該地區(qū)海洋教育與科研效率較低，而技術(shù)轉(zhuǎn)化效率較高。表明其科技成果得到了有效應(yīng)用，成果轉(zhuǎn)化機制運作良好，能夠為海洋經(jīng)濟發(fā)展做出應(yīng)有貢獻。但由于科技研發(fā)低效，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)化未能有效發(fā)揮，拉低了總體效率。第五種為“低教育-低科研-低轉(zhuǎn)化型”，包括廣西、山東和浙江。這些地區(qū)各階段效率均處于較低水平，廣西主要是因為其教育水平、科研能力及經(jīng)濟發(fā)展水平普遍較低，而山東和浙江人口眾多、資源豐富、高校集中，經(jīng)濟也相對發(fā)達，但科技創(chuàng)新效率較低，可能是由于投入冗余。第六種為“高教育-低科研-高轉(zhuǎn)化型”，包括天津和福建。這類地區(qū)海洋教育、技術(shù)轉(zhuǎn)化效率較高，但科研效率較低，表現(xiàn)在海洋科研產(chǎn)出不足。雖然高校資源較豐富，但海洋科研資源配置效率很低，未來發(fā)展中應(yīng)著重提高科技研發(fā)投入，注重科技成果產(chǎn)出。

4結(jié)論

本文通過構(gòu)建復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)DEA模型，避免權(quán)重選取主觀性對效率結(jié)果的影響，從真實刻畫海洋科技創(chuàng)新過程出發(fā)，試圖打開其效率評價中的“黑箱子”，對海洋教育、科研、技術(shù)轉(zhuǎn)化效率和總體效率進行了測度評價。（1）我國海洋科技創(chuàng)新效率整體偏低，均值為0.4638，具有區(qū)域不均衡性，海洋科技創(chuàng)新效率最高為福建，最低為浙江和廣西，不足0.400。這表明我國海洋科技創(chuàng)新效率有待提高。同時各階段效率差值較大，海洋教育、科研與技術(shù)轉(zhuǎn)化效率失衡，其平均值分別為0.4113、0.2048、0.7754，其中海洋科研效率嚴重拉低了總體效率。（2）基于我國省域海洋科技創(chuàng)新效率分析，將11個沿海地區(qū)劃分為六種類型。其中上海屬于“高教育-高科研-高轉(zhuǎn)化型”，各階段效率均處于較高水平，未來應(yīng)保持穩(wěn)定增長趨勢，穩(wěn)步提高海洋科技創(chuàng)新效率。遼寧為“高教育-高科研-低轉(zhuǎn)化型”，技術(shù)轉(zhuǎn)化的低效率拉低了總體效率。河北與廣東屬于“低教育-高科研-高轉(zhuǎn)化型”，教育資源配置低效導(dǎo)致了海洋教育的低效。江蘇、海南則為“低教育-低科研-高轉(zhuǎn)化型”，不論是海洋教育還是科研都難以支撐科技創(chuàng)新發(fā)展，未來更要著重提高科技研發(fā)效率。廣西、山東和浙江為“低教育-低科研-低轉(zhuǎn)化型”，各階段效率均偏低，產(chǎn)學研協(xié)調(diào)發(fā)展方面存在問題。最后天津與福建屬于“高教育-低科研-高轉(zhuǎn)化型”，海洋科研活動是薄弱環(huán)節(jié)。

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作者:康旺霖 鄒玉坤 王壘 單位:山東科技大學 中國海洋大學