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審理工作交流材料范文1

一、當(dāng)前案件審理業(yè)務(wù)指導(dǎo)中存在的問題

（一）業(yè)務(wù)指導(dǎo)不實(shí)。近年來，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在原有的審理工作制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身工作實(shí)踐和本地的實(shí)際，相應(yīng)地修訂和完善了一些審理工作制度，使案件審理工作日趨規(guī)范。在每年年度的工作目標(biāo)管理任務(wù)中，案審業(yè)務(wù)指導(dǎo)的內(nèi)容占有相當(dāng)?shù)奈恢茫诰唧w工作的落實(shí)中存在不同的差距和盲點(diǎn)。

（二）業(yè)務(wù)指導(dǎo)不精。由于基層紀(jì)委案件審理人員特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層紀(jì)委案審人員變動頻繁，業(yè)務(wù)不熟，上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)沒有及時跟上，造成有些案件在處理的過程中出現(xiàn)偏差，有些案件在指導(dǎo)的過程中，存在就案論案的問題。

（三）業(yè)務(wù)指導(dǎo)不深。日常的業(yè)務(wù)指導(dǎo)多是把案件審理的原則、任務(wù)、要求、辦法等等籠統(tǒng)概括，泛泛而談，沒有針對性，重點(diǎn)、難點(diǎn)不突出，聽與不聽一個樣，印象不深，效果不好。

二、存在問題的原因

當(dāng)前業(yè)務(wù)指導(dǎo)中存在問題的原因是多方面的，主要有以下幾個方面：

（一）思想不重視，認(rèn)識不到位。由于個別單位領(lǐng)導(dǎo)對審理工作重視不夠，審理人員配備相對少，往往抓了案件審理，就沒有精力再抓業(yè)務(wù)指導(dǎo)，工作沒法開展，加上個別審理人員對案件審理工作指導(dǎo)的重要作用認(rèn)識不足。所以，在實(shí)際工作中，業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作有精力就開展，沒有作為硬性指標(biāo)列入工作日程，有的即便列入了工作日程，但日常沒有量化，年度沒考核，實(shí)際上流于形式。

（二）業(yè)務(wù)不精，指導(dǎo)不到位。由于在處理黨紀(jì)政紀(jì)案件的問題上還存在法律、法規(guī)滯后的情況，案件審理本身也還有許多程序性的要求沒有解決，加上有些案審人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，對現(xiàn)行法律、法規(guī)及相關(guān)政策學(xué)習(xí)不夠，對審理業(yè)務(wù)理解不深，運(yùn)用不熟，不能勝任崗位職責(zé)，無力開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。

（三）調(diào)查研究較少，總結(jié)不到位。傳統(tǒng)意義上的案審多是書面審理，屬“閉門造車”，很少走出去，加上有些案審人員思想比較保守，不愿深入基層或忙于日常工作沒有時間深入基層，因而對下級案件審理部門工作狀況不夠了解，缺乏調(diào)查研究，不善于以“一個案”論“一類案”，并從中找出規(guī)律性的東西加以提煉，因此，很難有針對性地指導(dǎo)工作。

三、解決問題的措施

針對以上存在的問題，如何對基層進(jìn)行有效地業(yè)務(wù)指導(dǎo)，提高基層案件審理人員的素質(zhì)，使紀(jì)檢監(jiān)察案審工作進(jìn)一步適應(yīng)形勢任務(wù)的要求，首要問題是統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，使所有案審人員充分認(rèn)識到業(yè)務(wù)指導(dǎo)在案審工作中的重要地位和作用，增強(qiáng)責(zé)任感和事業(yè)心，其次應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，解決好業(yè)務(wù)指導(dǎo)中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)。

（一）狠抓硬指標(biāo)，筑牢業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的基礎(chǔ)。

1、狠抓審理業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，自我加壓，提高素質(zhì)。打鐵必須自身硬，要想指導(dǎo)別人，首先必須充實(shí)自己。為此，所有案審人員除了熟知案件審理工作條例、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)及相關(guān)程序制度規(guī)定外，還必須學(xué)好與審理業(yè)務(wù)有關(guān)的政策理論，提高從政治上把握案件的水平，加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)、金融、房地產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)等新知識、新技術(shù)的學(xué)習(xí)和了解，擴(kuò)大知識容量，改善知識結(jié)構(gòu)，尤其要對相關(guān)法律法規(guī)學(xué)深學(xué)透，使所有審理人員不僅從思想上真正認(rèn)識到業(yè)務(wù)指導(dǎo)在紀(jì)檢監(jiān)察案件審理工作中的重要地位和作用，而且真正掌握開展案件審理工作應(yīng)具備的相關(guān)業(yè)務(wù)理論知識，學(xué)會用法理分析案件，從立法的原意、立法的精神審理案件，并能在具體工作中靈活運(yùn)用，增強(qiáng)素質(zhì)，奠定業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的理論基礎(chǔ)。

2、狠抓組織建設(shè)，確保人員配齊配強(qiáng)。要逐步建立健全審理網(wǎng)絡(luò)組織，尤其是基層審理網(wǎng)絡(luò)，并對基層案審人員實(shí)行備案管理，對因工作變動的人員堅持隨調(diào)隨補(bǔ)，并盡量將黨性原則強(qiáng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)高、有案件檢查經(jīng)歷、能秉公執(zhí)紀(jì)的人員不斷充實(shí)到審理部門，以保持審理人員數(shù)量和質(zhì)量的相對穩(wěn)定，從機(jī)構(gòu)上保證案件審理工作的需要，避免由于人員配備不足，抓了審理案件沒有力量去抓業(yè)務(wù)指導(dǎo)的現(xiàn)象發(fā)生，確保業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的力量保障。

3、爭取領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持。實(shí)踐證明，領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持是做好各項工作的基礎(chǔ)，為此，在案件審理的過程中，審理人員尤其是審理部門負(fù)責(zé)人要注意與領(lǐng)導(dǎo)的溝通和交流，及時匯報，聽取意見，在審理案件工作的過程中取得領(lǐng)導(dǎo)對審理業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的重視和支持，達(dá)成共識，排除案件審理過程中的各種阻力和影響；對重大、疑難、復(fù)雜案件，領(lǐng)導(dǎo)共同參與，共同商量研究，給予指導(dǎo)和幫助，對把好案件質(zhì)量關(guān)無疑會起到至關(guān)重要的作用。

（二）深入基層，調(diào)查研究，區(qū)別不同情況，進(jìn)行具體指導(dǎo)。

1、對共性問題，加強(qiáng)宏觀指導(dǎo)。針對近年來基層審理人員變動頻繁，以至于基層審理工作不同程度地存在辦案業(yè)務(wù)不熟練、辦案程序不嚴(yán)格、案卷文書不規(guī)范、隨意性大等問題。應(yīng)注意采取有效辦法予以克服：（1）是要集中進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。尤其是對新上崗的審理人員，要適時組織學(xué)習(xí)。緊密聯(lián)系執(zhí)紀(jì)辦案實(shí)際，系統(tǒng)培訓(xùn)審理基本業(yè)務(wù)知識，《紀(jì)律處分條例》、《案件審理工作條例》、《行政監(jiān)察法》及其實(shí)施條例等黨紀(jì)、政紀(jì)條規(guī)及相關(guān)政策法律法規(guī)司法解釋是處理違紀(jì)案件的基本依據(jù)，是指導(dǎo)和規(guī)范審理工作的指南，必須認(rèn)真掌握，靈活運(yùn)用。（2）是適時組織案件質(zhì)量考評檢查，在檢查前，強(qiáng)調(diào)相關(guān)審理業(yè)務(wù)知識及操作規(guī)程，各基層單位相互閱卷評比，將所學(xué)理論與卷宗材料相對照，通過對基層單位間卷宗質(zhì)量的相互對比，各自去絀存精，使案件業(yè)務(wù)指導(dǎo)中存在的共性問題得到有效解決。

審理工作交流材料范文2

2012年7月，王某找人冒名頂替其配偶溫某與李某簽訂《抵押借款合同》，合同約定：溫某向李某借款并將其個人所有的城市花園103室房屋抵押給李某。同日，“溫某”持溫某的身份證、房產(chǎn)證、土地證等材料與李某共同到登記機(jī)構(gòu)某市房管局申請辦理房屋抵押權(quán)登記，某市房管局頒發(fā)了李某名下的房屋他項權(quán)證。

2014年1月，溫某向人民法院某市房管局，認(rèn)為被告沒有審查出申請主體的真實(shí)性，要求法院確認(rèn)案涉房屋抵押權(quán)登記違法并予以撤銷李某的房屋他項權(quán)證。在該起行政訴訟案件審理過程中，溫某與李某之間進(jìn)行了民事訴訟，行政案件經(jīng)審理，法院認(rèn)為李某取得的房屋抵押權(quán)系善意取得應(yīng)受法律保護(hù)，但案涉房屋抵押權(quán)登記客觀上并非產(chǎn)權(quán)人溫某真實(shí)意思表示，判決確認(rèn)房屋登記機(jī)構(gòu)作出的被訴房屋抵押權(quán)登記違法。

二、焦點(diǎn)問題分析

此類因冒名頂替辦理房屋登記導(dǎo)致房屋權(quán)利受損的案件是典型的侵犯財產(chǎn)權(quán)的民事侵權(quán)行為，現(xiàn)實(shí)中侵權(quán)人與受害人之間往往是父母子女或者配偶關(guān)系，導(dǎo)致受害人一般不會選擇與侵權(quán)人之間進(jìn)行民事訴訟，而選擇登記機(jī)構(gòu)要求確認(rèn)房屋登記行為違法并撤銷，并要求登記機(jī)構(gòu)賠償。冒名頂替辦理的房屋登記往往會因房屋處分客觀上并非產(chǎn)權(quán)人真實(shí)意思表示而被法院確認(rèn)違法。但登記行為違法不一定意味著登記機(jī)構(gòu)存在過錯而需要承擔(dān)責(zé)任。判斷登記機(jī)構(gòu)是否有過錯的標(biāo)準(zhǔn)在于，登記機(jī)構(gòu)在辦理登記時是否盡到了審查職責(zé)，這往往是法院審理冒名頂替辦理房屋登記案件的焦點(diǎn)問題。為降低不動產(chǎn)登記行為的行政風(fēng)險，筆者就冒名頂替辦理房屋登記案件中登記機(jī)構(gòu)的審查職責(zé)這一問題進(jìn)行剖析，以供參考。

《物權(quán)法》第十二條規(guī)定了登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，該條沒有就實(shí)質(zhì)審查、形式審查作出規(guī)定，也沒有規(guī)定登記機(jī)構(gòu)實(shí)施的是形式審查還是實(shí)質(zhì)審查，但登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的能力盡到合理、審慎的審查職責(zé)是公認(rèn)的原則，這一原則在《最高人民法院關(guān)于審理房屋登記案件若干問題的規(guī)定》（法釋〔2010〕14號）中已經(jīng)闡明。但對于如何判斷登記機(jī)構(gòu)是否盡到合理審慎審查職責(zé)，法律、部門規(guī)章沒有明確，需要由法院結(jié)合案件具體情況按照不動產(chǎn)登記職業(yè)人的理性進(jìn)行合乎情理的判斷。

冒名頂替辦理不動產(chǎn)登記導(dǎo)致登記違法的癥結(jié)在于登記機(jī)構(gòu)在不動產(chǎn)登記受理時沒有查驗出申請主體的真實(shí)性。查驗申請主體的真實(shí)性，筆者認(rèn)為包括兩個方面：一是查驗身份證明的真實(shí)性；二是查驗到場申請人與身份證明是否一致，也即查驗“人（到場申請人）證（身份證明）”是否一致。關(guān)于查驗身份證明的真實(shí)性，《物權(quán)法》第十二條、《房屋登記辦法》第十八條第一款、《不動產(chǎn)登記暫行條例》第十八條、《不動產(chǎn)條例暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十五條都規(guī)定登記機(jī)構(gòu)要查驗申請材料；作為登記操作行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的《房地產(chǎn)登記技術(shù)規(guī)程》第4.3.3條、《不動產(chǎn)登記操作規(guī)范（試行）》第3.2.2條更是規(guī)定了“宜通過身份證讀卡器查驗境內(nèi)居民身份證真?zhèn)巍⒉杉嚓P(guān)信息。”因此，要求登記機(jī)構(gòu)查驗身份證明的真實(shí)性既有法律、規(guī)章層面的規(guī)定，又有可操作性的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)踐中，登記機(jī)構(gòu)可以通過身份證讀卡器、公安機(jī)關(guān)鑒別等手段有效履行查驗身份證明真實(shí)性的職責(zé)。

但關(guān)于查驗“人證一致”，《物權(quán)法》、部門規(guī)章沒有規(guī)定；如何查驗“人證一致”登記行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)也沒有可操作性的規(guī)定。那么查驗“人證一致”是否屬于登記機(jī)構(gòu)審查權(quán)限范圍呢？答案是肯定的！因為“人證”是否一致直接影響著產(chǎn)權(quán)人意思表示的真實(shí)性，影響著登記行為的合法性。但要求登記機(jī)構(gòu)對“人證一致”承擔(dān)實(shí)質(zhì)審查的職責(zé)，超越了登記機(jī)構(gòu)自身的能力。在身份證指紋驗證技術(shù)還沒有普及應(yīng)用的環(huán)境下，實(shí)踐中登記機(jī)構(gòu)查驗“人證”是否一致一般只憑工作人員通過肉眼對到場申請人與身份證明上的頭像比照進(jìn)行判斷。操作過程中往往會因為申請人的臉部胖瘦、化妝、整形、發(fā)型等因素使判斷結(jié)果受到影響。因此，查驗“人證一致”屬于登記機(jī)構(gòu)的審查權(quán)限范圍，但不一定在登記機(jī)構(gòu)的審查能力范圍。登記機(jī)構(gòu)對“人證一致”負(fù)有的是合理、審慎的審核職責(zé)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的具體情況來判斷是否盡到審查職責(zé)。上述案例中，法庭就要求調(diào)取登記機(jī)構(gòu)辦公場所的監(jiān)控錄像，查看假冒者是否與溫某在相貌上相似，查看在登記受理時工作人員有無就到場申請人與身份證上頭像進(jìn)行比照等。但由于某市房管局的監(jiān)控錄像最長儲存時間只有20多天，被訴登記行為距審理時已經(jīng)一年多，辦證錄像已經(jīng)不存在。最后法院采納了登記機(jī)構(gòu)的答辯意見，認(rèn)為登記機(jī)構(gòu)在審查了辦理房屋抵押權(quán)登記所需的全部原始材料后核發(fā)房屋他項權(quán)證，辦理程序符合相關(guān)規(guī)定及行業(yè)操作標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)并無過錯。但該案關(guān)于登記機(jī)構(gòu)盡到審查職責(zé)的認(rèn)定并不具有普遍參考性，該類案件還是需要結(jié)合具體案情進(jìn)行判斷。比如，哥哥冒名頂替弟弟申請轉(zhuǎn)移登記，雖兄弟倆容貌相似，但辦理過程中工作人員根本沒有就到場人員與身份證頭像進(jìn)行比照；或者兒子冒名頂替父親申請抵押登記，雖然兒子與父親身份證頭像容貌相似，但產(chǎn)權(quán)人是60多歲的老人，到場申請人卻是個三十多歲的年輕人，但工作人員沒有依照一般人的常識判斷出到場申請人不是產(chǎn)權(quán)人。此種情況下如果認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)盡到審查職責(zé)是沒有說服力的。

三、案件啟示

近幾年，不動產(chǎn)抵押登記和轉(zhuǎn)移登記中申請主體被冒名頂替的現(xiàn)象屢禁不止，如何防范此類問題的發(fā)生，需要在實(shí)踐中不斷摸索與總結(jié)經(jīng)驗。筆者結(jié)合自身登記工作的實(shí)踐，提出如下建議：

1.細(xì)化不動產(chǎn)登記受理工作內(nèi)容

查驗“人證一致”關(guān)鍵在于不動產(chǎn)登記的受理環(huán)節(jié)，需要細(xì)化受理工作內(nèi)容。首先，要求登記申請受理時工作人員一定要就到場申請人與身份證明頭像進(jìn)行比照，化比照的動作。其次，要求工作人員在整個受理過程別是就有關(guān)登記事項詢問申請人時要與申請人有必要的語言及眼神交流。再次，到場申請人與身份證明上的頭像經(jīng)對比存在明顯差異時，工作人員需要做進(jìn)一步核查，比如就申請書等申請材料上的簽名與登記檔案中留存的筆跡進(jìn)行比照。

審理工作交流材料范文3

一、行政復(fù)議政策理解運(yùn)用問題

1.關(guān)于受案范圍。行政機(jī)關(guān)的什么行為屬于行政復(fù)議的受案范圍，是行政復(fù)議中首先應(yīng)該解決的問題。盡管復(fù)議法第6條列舉了十一項可申請復(fù)議的行為，擴(kuò)大了行政訴訟保護(hù)公民權(quán)利的范圍，但仍然無法涵蓋現(xiàn)實(shí)生活中出現(xiàn)的新情況，如對行政調(diào)解行為、行政指導(dǎo)行為、行政證明行為、責(zé)令改正行為、舉報者不服行為等，是否屬于復(fù)議受案范圍，實(shí)務(wù)和理論中都存在很大爭議，給受理工作帶來很大難度。

我們在執(zhí)法中，采取權(quán)益標(biāo)準(zhǔn)，看該行政行為是否對申請人的權(quán)益產(chǎn)生實(shí)際影響，來認(rèn)定受案范圍。2006年10月25日駐馬店市現(xiàn)代新農(nóng)村建設(shè)服務(wù)有限公司因?qū)︸v馬店市工商局下達(dá)的糾正公司名稱通知書不服，向省局提出行政復(fù)議申請。省局對是否受理此申請，存在兩種不同觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，駐馬店市工商局責(zé)令當(dāng)事人限期辦理名稱變更登記行為是對當(dāng)事人施加的義務(wù)，當(dāng)事人理應(yīng)為之，對當(dāng)事人的權(quán)益已產(chǎn)生一定影響，應(yīng)予受理：另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，市局的責(zé)令屬于不具有強(qiáng)制力的行政指導(dǎo)行為，相對人可以遵守，也可以不遵守，對相對人的權(quán)利義務(wù)不會產(chǎn)生多大影響，故不屬于復(fù)議申請的范圍。最后，采取了第一種觀點(diǎn)。責(zé)令行為雖然不是行政強(qiáng)制行為，但對當(dāng)事人科以一定的義務(wù)，對當(dāng)事人施加了至少是精神上的行政壓力，符合復(fù)議法第6條第(五)項規(guī)定的受案范圍。

2.關(guān)于申請人資格的認(rèn)定。復(fù)議法第2條將申請人界定為“具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的公民、法人或者其他組織”，第10條也規(guī)定，“同申請行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織，可以作為第三人參加行政復(fù)議”。據(jù)此，一般理解為申請人必須是行政行為的相對人，實(shí)踐中大多也是這樣做的。于是，就有了這樣的問題，即行政行為相對人不提起行政復(fù)議，與行政行為有利害關(guān)系的當(dāng)事人就無法作為第三人參加復(fù)議，第三人的合法權(quán)益也就無法得到復(fù)議救濟(jì)。這樣理解申請人資格值得商榷，法律文本也值得研究。我們從充分保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的角度出發(fā)，借鑒行政訴訟解釋的思路，把申請人資格界定為“與具體行政行為有法律上的利害關(guān)系人”。某市工商局對一公司股東進(jìn)行變更登記后，該公司另一股東以公司侵犯其股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)、向登記機(jī)關(guān)提交虛假股東會決議騙取公司登記為由，向省局申請復(fù)議。在審查是否受理時，有的認(rèn)為，該申請人不是行政許可相對人，與具體行政行為無法律上的直接利害關(guān)系，其股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)屬于民事權(quán)利，受到侵犯應(yīng)通過民事訴訟途徑解決，至于公司提交虛假材料騙取登記行為其可向登記機(jī)關(guān)進(jìn)行舉報。但另有觀點(diǎn)認(rèn)為，該公司提交虛假股東會決議騙取股權(quán)變更登記行為侵犯了公司法賦予的股東參加股東會的權(quán)利，若真正召開股東會就不會侵犯申請人的股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)，該公司提交虛假材料騙取登記的行為違反了行政管理秩序，且直接侵害了申請人的合法權(quán)益，申請人與該市工商局的變更登記行為具有直接的法律上的利害關(guān)系，對申請人的復(fù)議申請應(yīng)予受理。最后，我們采納了第二種觀點(diǎn)。

3.關(guān)于申請復(fù)議期限的計算。復(fù)議法規(guī)定公民、法人或其他組織“自知道該具體行政行為之日起六十日內(nèi)”可提出行政復(fù)議申請。這里的“知道”是否包括“應(yīng)當(dāng)知道”，“具體行政行為”是否是“復(fù)議的途徑和期限”，在實(shí)際工作中均有不同的觀點(diǎn)，處理操作也不一，有損行政復(fù)議案件受理的嚴(yán)肅性。我們認(rèn)為，這里的“知道”應(yīng)包括“應(yīng)當(dāng)知道”，知道的應(yīng)是“復(fù)議的途徑和期限”，這樣便于與行政訴訟的訴訟時效規(guī)定相一致，否則，就會大量出現(xiàn)復(fù)議時效已過而訴訟時效未過，當(dāng)事人可提訟而不能申請復(fù)議的現(xiàn)象，違背了設(shè)計復(fù)議制度的初衷。同時。基于行政法律關(guān)系的穩(wěn)定性考慮，應(yīng)參照行政訴訟解釋的規(guī)定，將復(fù)議申請期限規(guī)定為，從公民、法人或者其他組織知道或者應(yīng)當(dāng)知道復(fù)議權(quán)以及復(fù)議期限之日起計算，但最長不得超過2年。今年1月29日，張某等人因?qū)ζ巾斏绞泄ど叹謱幽纤{(lán)牌集團(tuán)平頂山啤酒有限公司的注冊登記行為不服，向省局提出復(fù)議申請。省局經(jīng)審查認(rèn)為，平頂山市工商局對河南藍(lán)牌集團(tuán)平頂山啤酒有限公司的注冊登記行為發(fā)生于1997年10月29日，從申請書中能證明申請人至少已于2002年知道該注冊登記內(nèi)容，遂以復(fù)議申請不符合復(fù)議期限規(guī)定為由，做出了不予受理的決定。

4.關(guān)于復(fù)議調(diào)解。行政復(fù)議能否適用調(diào)解，在實(shí)務(wù)界和法學(xué)界一直存有爭議。由于民事爭議是私權(quán)之爭，按照私權(quán)自治原則民事訴訟強(qiáng)調(diào)調(diào)解制度。而行政爭議是因公權(quán)而起，由于公權(quán)存在不得擅自處分性，行政訴訟法規(guī)定了審理行政案件不得適用調(diào)解的原則。復(fù)議法對審理復(fù)議案件是否可以進(jìn)行調(diào)解未作規(guī)定，但由于復(fù)議解決的也是行政爭議，因此，從理論上講，審理復(fù)議案件亦不能適用調(diào)解。但是，構(gòu)筑和諧社會為發(fā)展復(fù)議調(diào)解制度理論提供了很大的空間，運(yùn)用調(diào)解機(jī)制化解大量行政糾紛的實(shí)踐也為復(fù)議調(diào)解制度的發(fā)展提供了有力的事實(shí)。因此，應(yīng)盡快完善法律法規(guī)，對復(fù)議調(diào)解的范圍、原則、方式及效力進(jìn)行規(guī)范，以有效發(fā)揮調(diào)解機(jī)制的功能。

我們認(rèn)為，在復(fù)議審理方式上，不能“一刀切”，應(yīng)在堅持行政復(fù)議裁決為主的前提下。有條件的采用調(diào)解方式，解決行政爭議。在復(fù)議調(diào)解范圍上，并不是所有的案件都適用調(diào)解，僅適用于被申請人行使自由裁量權(quán)作出的具體行政行為的行政復(fù)議案件，或者被申請人作出的具體行政行為在程序上有輕微瑕疵的行政復(fù)議案件，對于被申請人行使羈束裁量權(quán)作出的具體行政行為的行政復(fù)議案件，以及案情重大、明顯違法的行政復(fù)議案件，除作出該具體行政行為的被申請人自愿糾正外，只能裁決，不能作調(diào)解處理：在復(fù)議調(diào)解原則上，應(yīng)采取自愿合法，公平公正、誠實(shí)守信原則。調(diào)解必須尊重當(dāng)事人雙方的意愿，在自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行。要符合國家法律法規(guī)，不得違背法律的基本原則和精神，不得損害國家利益、集體利益和他人利益。作為主持行政復(fù)議調(diào)解工作的第三方，要在堅持雙方地位平等的前提下進(jìn)行，主持公道，不偏袒任何一方：在調(diào)解方式上，采取雙方或多方當(dāng)事人均到場的庭審式方式，禁止一人接觸當(dāng)事人，以彰顯復(fù)議的公正性：在調(diào)解效力方面，經(jīng)調(diào)解達(dá)成一致的應(yīng)制作行政復(fù)議調(diào)解書，并賦予其相應(yīng)的法律效力。

5.關(guān)于復(fù)議決定類型。依據(jù)現(xiàn)行

復(fù)議法，行政復(fù)議決定類型有維持、責(zé)令履行、撤銷、變更或確認(rèn)違法五種，但如果僅限于此，有些情況仍難以作出處理。我們建議：復(fù)議機(jī)關(guān)受理行政復(fù)議申請后，在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)不符合受理條件的，可以作出終止行政復(fù)議的決定：申請人對被申請人不作為行為申請行政復(fù)議，經(jīng)審查該不作為行為是正確的，復(fù)議機(jī)關(guān)可以在向申請人說明被申請人不作為的法定依據(jù)后，作出對申請人的復(fù)議請求不予支持的決定：申請人對被申請人不履行法定職責(zé)的具體行政行為不服申請行政復(fù)議，被申請人在審查過程中已作出相應(yīng)具體行政行為，申請人不撤回行政復(fù)議申請的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對原具體行政行為繼續(xù)審查，原具體行政行為違法或者明顯不當(dāng)?shù)模鞒龃_認(rèn)違法的決定，原具體行政行為合法、適當(dāng)?shù)模鞒鼍S持的決定：行政復(fù)議決定作出前，被申請人撤銷原具體行政行為，申請人不撤回行政復(fù)議申請的，復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對原具體行政行為繼續(xù)審查，原具體行政行為違法或者明顯不當(dāng)?shù)模鞒龃_認(rèn)違法的決定，原具體行政行為合法、適當(dāng)?shù)模鞒鼋K止行政復(fù)議的決定。

6.關(guān)于行政復(fù)議與行政訴訟的銜接。在行政復(fù)議與訴訟銜接上特別突出的是在對行政復(fù)議申請人主體資格、行政復(fù)議前置、具體行政行為、特殊地域管轄、被申請人不作為、第三人是否參加行政復(fù)議等問題，行政復(fù)議機(jī)關(guān)與人民法院存在很大差異，從而導(dǎo)致行政復(fù)議機(jī)關(guān)與人民法院對同一問題的處理有很大差別，這不僅對行政機(jī)關(guān)的依法行政產(chǎn)生消極影響，同時也不能及時有效地保護(hù)行政相對人的合法權(quán)益。應(yīng)完善現(xiàn)行復(fù)議、訴訟法律法規(guī)。加強(qiáng)司法解釋工作，做好復(fù)議和訴訟銜接，以有助于行政糾紛的及時化解和公民合法權(quán)益的有效維護(hù)。

二、行政復(fù)議體制機(jī)制問題

1.行政復(fù)議的機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置難以保證工作需要，目前大多省轄市局法制機(jī)構(gòu)工作人員為2～3人，卻承擔(dān)著法律知識培訓(xùn)、普法、案件核審、聽證、復(fù)議、應(yīng)訴以及推進(jìn)行政執(zhí)法責(zé)任制等大量的工作，有的縣、區(qū)工商局只有1人，甚至有的地方?jīng)]有設(shè)專職法制工作人員，行政復(fù)議工作幾乎無法開展。

審理工作交流材料范文4

關(guān)鍵詞：水利工程；評審風(fēng)險；防范；化解

1水利工程評審風(fēng)險的具體影響因素

1.1評審監(jiān)管缺失附加風(fēng)險多

從整體上來看，我國水利工程目前在評審階段中還存在諸多風(fēng)險，包括設(shè)計方案評審風(fēng)險等，不僅風(fēng)險數(shù)量較多，且類型也多種多樣。而導(dǎo)致這一問題的一大重要原因，在于眼下水利工程評審風(fēng)險的監(jiān)督管理工作尚未得到有效落實(shí)，使得工程評審中容易出現(xiàn)諸多附加風(fēng)險。以工程造價評審為例，通常情況下項目負(fù)責(zé)人員主要是簡單搜集整理各項與水利工程有關(guān)的信息資料，并將其提交給評審單位，幾乎不參與工程造價管理。而在實(shí)際評審工作中，評審人員缺乏與被審單位相關(guān)人員的溝通，極大地影響了水利工程風(fēng)險評審的有效性。

1.2缺乏完善的評審風(fēng)險體系

導(dǎo)致水利工程評審風(fēng)險驟增的另一大原因是目前缺乏完善的評審風(fēng)險體系。當(dāng)前水利工程在開展評審工作中，雖有既定的基本評審規(guī)定制度，但其只籠統(tǒng)地規(guī)定了大致評審范圍，制度內(nèi)容細(xì)化程度不足，且并未對各部門人員在風(fēng)險評審中應(yīng)付的職責(zé)、具有的權(quán)利等予以統(tǒng)一規(guī)定。這也導(dǎo)致不同評審工作人員在實(shí)際進(jìn)行風(fēng)險評審時，所采用的評審方式、評審手段不盡相同，導(dǎo)致最終的評審結(jié)果存在極大差異性。特別是在缺乏完善、規(guī)范的評審風(fēng)險制度約束下，容易導(dǎo)致整個評審工作存在隨意性、主觀性較大的情況，不利于有效控制水利工程評審風(fēng)險。

1.3評審風(fēng)險手段較為單一化

在信息化時代下，水利工程評審風(fēng)險的工作手段、方式方法等也應(yīng)當(dāng)不斷創(chuàng)新。但由于長時間受到傳統(tǒng)工作理念的桎梏，加之缺乏對評審人員系統(tǒng)、正規(guī)的長期培訓(xùn)教育，導(dǎo)致部分評審工作人員仍然習(xí)慣采用手工方式和人工計算的方式進(jìn)行評審。另外，評審方式也比較單一、老化，長期使用同一種評審方式，且未能及時對評審理念、手段等進(jìn)行有效更新，顯然無法滿足不斷呈多樣化發(fā)展的水利工程評審風(fēng)險需要。

2水利工程評審風(fēng)險的主動防范與化解策略

2.1加強(qiáng)評審監(jiān)管嚴(yán)控附加風(fēng)險

（1）全過程精細(xì)化管理。在主動防范和化解水利工程評審風(fēng)險的過程中，首先需要加強(qiáng)落實(shí)評審監(jiān)督管理，最大限度地降低工程出現(xiàn)附加風(fēng)險的可能性。在水利工程項目尚未建設(shè)時，通過規(guī)范開展設(shè)計勘測，將各工程量誤差嚴(yán)格控制在規(guī)定范圍內(nèi)。全面搜集整理各項與項目有關(guān)的資料信息，而在工程竣工之后，將獲得的各項竣工測量成果一并加入送審資料中，并先由建設(shè)單位進(jìn)行自檢之后再提交給評審[1]。在工程造價評審風(fēng)險防控中，需要重點(diǎn)關(guān)注投資決策階段與項目設(shè)計階段的工程造價，要求相關(guān)工作人員嚴(yán)格按照國家相關(guān)規(guī)定要求，主動樹立起事前風(fēng)險防范、事中風(fēng)險轉(zhuǎn)移、事后風(fēng)險反思的意識，對整個水利工程造價風(fēng)險評審進(jìn)行全過程精細(xì)化管理。（2）提高各部門參與度。在專門針對水利工程的評審工作及其監(jiān)督管理工作設(shè)立相關(guān)部門，并配置專業(yè)工作人員的基礎(chǔ)上，要求其提前介入水利工程立項前期工作，為勘察設(shè)計預(yù)留出充足時間。在實(shí)際進(jìn)行評審時，要求設(shè)計人員、勘察人員以及項目業(yè)主和其他各部門人員之間主動進(jìn)行溝通交流，要求各方正確履行自身應(yīng)負(fù)職責(zé)，以協(xié)同合作的方式共同確定項目設(shè)計方案等當(dāng)中存在的問題與不足。并在監(jiān)管人員的敦促下，要求各環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人能夠嚴(yán)格依照評審意見對設(shè)計方案等進(jìn)行修改調(diào)整，以此有效保障水利工程風(fēng)險評審工作得以深入落實(shí)。

2.2建立規(guī)范完善評審風(fēng)險體系

在防范化解水利工程評審風(fēng)險的過程中，相關(guān)工作人員還需要充分結(jié)合工程實(shí)際，切實(shí)遵循國家各項規(guī)定要求，堅持以實(shí)事求是的原則構(gòu)建規(guī)范、完善、統(tǒng)一的評審機(jī)制。采用內(nèi)部分級評審與外部稽審相結(jié)合的方式，嚴(yán)把評審質(zhì)量關(guān)。對于水利工程中的特殊項目，如無法精準(zhǔn)確認(rèn)詢價或是設(shè)備產(chǎn)品構(gòu)成相對復(fù)雜的項目等，建設(shè)單位需要及時組織建設(shè)專家小組，采用集體詢價的方式有效完成工程造價的最終確認(rèn)，保障評審工作的專業(yè)性、公正性。在立足現(xiàn)有水利工程評審機(jī)制的基礎(chǔ)上，對其各項內(nèi)容進(jìn)行深入細(xì)化，即針對具體崗位與評審任務(wù)，確定規(guī)范統(tǒng)一的操作程序，并對各部門工作人員在評審工作中應(yīng)負(fù)職責(zé)與工作權(quán)利進(jìn)行統(tǒng)一明確，同時規(guī)范統(tǒng)一各表格、作業(yè)指導(dǎo)書等格式與內(nèi)容。重視對各項評審機(jī)制執(zhí)行的監(jiān)督管理，確保評審質(zhì)量管控與評審風(fēng)險防范得以深入落實(shí)。

2.3靈活運(yùn)用多種評審風(fēng)險方式

在新時期下開展水利工程風(fēng)險評審工作時，除了可以使用傳統(tǒng)人工評審方式外，工作人員也應(yīng)當(dāng)有意識地將各種先進(jìn)評審理念與評審技術(shù)手段引入其中，加大風(fēng)險評審的信息化程度，以此有效提升整體評審成效[2]。例如針對水利工程中涉及的眾多材料與產(chǎn)品設(shè)備，在對其進(jìn)行工程造價風(fēng)險評審時，工作人員可以將大數(shù)據(jù)分析技術(shù)、云計算技術(shù)等引入其中，依托專業(yè)的數(shù)據(jù)庫軟件按照具體數(shù)據(jù)類型，建設(shè)相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫。在自動完成各項信息數(shù)據(jù)的錄入和分類匯總、統(tǒng)計分析下，將其與每年政府采購大數(shù)據(jù)相對接，利用各種專業(yè)工具軟件自動生成規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的項目預(yù)算報表，由此使得評審效率與評審質(zhì)量均可以得到極大提升。

審理工作交流材料范文5

前言

隨著煤炭企業(yè)的發(fā)展，煤礦建設(shè)重點(diǎn)項目日益增多煤炭建設(shè)項目規(guī)模大、數(shù)量多，但煤礦重點(diǎn)工程項目檔案管理比較薄弱，總體水平低。煤礦重點(diǎn)工程檔案是煤礦建設(shè)的歷史記錄，是重點(diǎn)工程的真實(shí)寫照，是煤炭企業(yè)管理的重要組成部分。從工程項目的立項、審批、設(shè)計到開工建設(shè)，形成了大量的有價值的檔案資料，做好這些資料的收集與管理，對工程建設(shè)過程管理和工程竣工投產(chǎn)后的煤炭企業(yè)安全管理服務(wù)、生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)具有十分重要的意義。我省近年也出臺了一些重點(diǎn)項目工程檔案管理的法律法規(guī)，并開展了一系列的業(yè)務(wù)執(zhí)導(dǎo) 、執(zhí)法檢查等，但因諸多原因，煤礦重點(diǎn)建設(shè)項目檔案的現(xiàn)狀仍存在著不規(guī)范、不完整的地方，將影響煤炭企業(yè)日后的生產(chǎn)、安全與擴(kuò)建。如何做好煤礦重點(diǎn)工程檔案資料的管理，值提我們關(guān)注并尋求解決的辦法。

1 煤礦重點(diǎn)建設(shè)項目檔案管理的現(xiàn)狀：

1.1檔案管理意識不強(qiáng)

煤礦建設(shè)工程從工程項目的提出、調(diào)研、可行性研究、上報建議書、選址、土地規(guī)劃、勘探設(shè)計、施工、竣工、試運(yùn)行、投產(chǎn)等各個環(huán)節(jié)，它涉及面廣，形成時間長 。檔案的形成、整理、審核到移交需要建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理等參建單位共同完成。這些參加重點(diǎn)工程建設(shè)的單位檔案意識薄弱，在建設(shè)過程中存在“重建設(shè)、輕檔案”的思想。特別是在施工階段，參建單位往往比較重視工程的進(jìn)度、質(zhì)量、資金等問題，忽視了檔案的收集，等工程要竣工驗收時，才突擊補(bǔ)充檔案資料，應(yīng)付竣工驗收，致使檔案的成套性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性得不到保障，從而影響日后的檔案利用。

1.2檔案管理工作人員業(yè)務(wù)水平不高

重點(diǎn)工程建設(shè)中的檔案員多是新同志，缺乏應(yīng)有的工程技術(shù)知識和檔案專業(yè)知識，且人員又不固定，兼職的工程技術(shù)人員沒有經(jīng)過專業(yè)的檔案培訓(xùn)，造成檔案成套性差，準(zhǔn)確性、完整性不夠，普遍存在著材料歸檔不齊全，內(nèi)容缺項、漏項、簽章手續(xù)未到位，設(shè)備的開箱驗收資料不完整，復(fù)印件多，整理不規(guī)范，這些現(xiàn)象影響檔案的質(zhì)量，直接導(dǎo)致重點(diǎn)工程檔案不能真實(shí)地反映現(xiàn)狀和不能發(fā)揮應(yīng)有的依據(jù)和憑證作用。檔案部門掌握項目建設(shè)信息滯后，檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)不

及時

1.3管理體制不完善

由于重點(diǎn)工程建設(shè)單位人員和經(jīng)費(fèi)的問題，許多單位沒有建立工程檔案管理部門，檔案人員由其他管理人員兼職，沒有專門的檔案工作場所，檔案工作職責(zé)不清，建設(shè)單位和施工單位監(jiān)理單位之間檔案工作缺乏溝通與配合，檔案工作的標(biāo)準(zhǔn)得不到統(tǒng)一，檔案資料流向網(wǎng)絡(luò)不健全，使得工程建設(shè)中人員變動導(dǎo)致人走檔案走，人走檔案無人做的現(xiàn)象出現(xiàn)。致使檔案得不到妥善保管，檔案的質(zhì)量得不到保障，時間一長也容易丟失

2加強(qiáng)煤礦重點(diǎn)工程檔案管理工作的措施

2.1加強(qiáng)宣傳，強(qiáng)化檔案意識

煤礦重點(diǎn)工程檔案工作涉及建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、檔案行政管理多個部門，單憑檔案部門是無法完成工作的，要充分利用各種形式，組織學(xué)習(xí)和宣傳《中華人民共和國檔案法》及國家有關(guān)重點(diǎn)工程建設(shè)項目檔案工作的有關(guān)法律法規(guī)，增強(qiáng)工程主管部門和項目設(shè)計、施工和監(jiān)理等單位的檔案意識，建立重點(diǎn)工程檔案領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，把檔案工作納入工程管理的全過程，確保檔案的完整與齊全。

2.2完善檔案管理體制，建立健全煤礦重點(diǎn)工程檔案管理制度

根據(jù)煤礦重點(diǎn)工程項目的特點(diǎn)及檔案管理的要求，各參建部單位都要建立檔案管理體系，設(shè)立檔案管理機(jī)構(gòu)，配備專兼職檔案人員，加大檔案管理設(shè)施的投入，健全檔案管理制度，明確一位項目主管領(lǐng)導(dǎo)抓重點(diǎn)工程的檔案工作。加強(qiáng)各工程人員與檔案人員之間的業(yè)務(wù)交流和工作溝通通。

2.3加強(qiáng)檔案人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)與業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作

要組織各參建單位檔案人員參加檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握檔案整理立卷規(guī)范化操作方法，使工程技術(shù)人員了解檔案管理知識，檔案人員也要了解煤礦基本建設(shè)專業(yè)知識，優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)，拓寬知識面。檔案管理部門在獲取重點(diǎn)工程計劃安排信息后要主動與各建設(shè)單位取得聯(lián)系，經(jīng)常到工地進(jìn)行檔案資料工作的檢查與指導(dǎo)，了解工程動態(tài)，了解資料流向，確保檔案材料收集齊全、完整、準(zhǔn)確。

2.4實(shí)行同步跟蹤管理

煤礦重點(diǎn)工程檔案管理工作與工程建設(shè)進(jìn)程同步，建設(shè)項目申請立項時，即開始對工程檔案材料的收集、整理、審查工作，工程竣工驗收時，完成工程檔案的驗收工作，從工程的源頭就控制檔案的管理質(zhì)量。運(yùn)用合同條款和檔案管理的有關(guān)規(guī)定來提高煤礦重點(diǎn)工程檔案的形成質(zhì)量。檔案部門要抓住超前控制的關(guān)鍵點(diǎn)，積極參與合同或協(xié)議的簽訂關(guān)，把工程項目文件資料的收集、整理、歸檔工作，作為合同或協(xié)議的一項重要內(nèi)容，或獨(dú)立條款，寫進(jìn)合同或協(xié)議，對竣工檔案的歸檔份數(shù)、時間、質(zhì)量、違約等提出具體要求，引起各參建單位重視。檔案管理部門也要定期或不定期深入現(xiàn)場進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。各參建單位也要及時做好煤礦重點(diǎn)工程檔案的審理鑒定工作，完成一項歸檔一項，不要等整個工程要竣工驗收了，才忙于補(bǔ)充資料、整理資料。

審理工作交流材料范文6

第二條本辦法所稱人類遺傳資源是指含有人體基因組、基因及其產(chǎn)物的器官、組織、細(xì)胞、血液、制備物、重組脫氧核糖核酸（DNA）構(gòu)建體等遺傳材料及相關(guān)的信息資料。

第三條凡從事涉及我國人類遺傳資源的采集、收集、研究、開發(fā)、買賣、出口、出境等活動，必須遵守本辦法。

第四條國家對重要遺傳家系和特定地區(qū)遺傳資源實(shí)行申報登記制度，發(fā)現(xiàn)和持有重要遺傳家系和特定地區(qū)遺傳資源的單位或個人，應(yīng)及時向有關(guān)部門報告。未經(jīng)許可，任何單位和個人不得擅自采集、收集、買賣、出口、出境或以其他形式對外提供。

第五條人類遺傳資源及有關(guān)信息、資料，屬于國家科學(xué)技術(shù)秘密的，必須遵守《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》。

第二章管理機(jī)構(gòu)

第六條國家對人類遺傳資源實(shí)行分級管理，統(tǒng)一審批制度。

第七條國務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政主管部門和衛(wèi)生行政主管部門共同負(fù)責(zé)管理全國人類遺傳資源，聯(lián)合成立中國人類遺傳資源管理辦公室，負(fù)責(zé)日常工作。

第八條中國人類遺傳資源管理辦公室暫設(shè)在國務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政主管部門。在國務(wù)院科學(xué)技術(shù)和衛(wèi)生行政主管部門領(lǐng)導(dǎo)下，中國人類遺傳資源管理辦公室行使以下職責(zé)：

（一）起草有關(guān)的實(shí)施細(xì)則和文件，經(jīng)批準(zhǔn)后施行，協(xié)調(diào)和監(jiān)督本辦法的實(shí)施；

（二）負(fù)責(zé)重要遺傳家系和特定地區(qū)遺傳資源的登記和管理；

（三）組織審核涉及人類遺傳資源的國際合作項目；

（四）受理人類遺傳資源出口、出境的申請，辦理出口、出境證明；

（五）與人類遺傳資源管理有關(guān)的其他工作。

第九條中國人類遺傳資源管理辦公室聘請有關(guān)專家組成專家組，參與擬定研究規(guī)劃，協(xié)助審核國際合作項目，進(jìn)行有關(guān)的技術(shù)評估和提供技術(shù)咨詢。

第十條各省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)行政主管部門和衛(wèi)生行政主管部門（以下簡稱地方主管部門）負(fù)責(zé)本地區(qū)的人類遺傳資源管理工作。

國務(wù)院有關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門的人類遺傳資源管理工作。

第三章申報與審批

第十一條凡涉及我國人類遺傳資源的國際合作項目，須由中方合作單位辦理報批手續(xù)。中央所屬單位按隸屬關(guān)系報國務(wù)院有關(guān)部門，地方所屬單位及無上級主管部門或隸屬關(guān)系的單位報該單位所在地的地方主管部門，審查同意后，向中國人類遺傳資源管理辦公室提出申請，經(jīng)審核批準(zhǔn)后方可正式簽約。

國務(wù)院有關(guān)部門和地方主管部門在審查國際合作項目申請時，應(yīng)當(dāng)征詢?nèi)祟愡z傳資源采集地的地方主管部門的意見。

本辦法施行前已進(jìn)行但尚未完成的國際合作項目須按規(guī)定補(bǔ)辦報批手續(xù)。

第十二條辦理涉及我國人類遺傳資源的國際合作項目的報批手續(xù)，須填寫申請書，并附以下材料：

（一）人類遺傳資源材料提供者及其親屬的知情同意證明材料；

（二）合同文本草案；

（三）審批機(jī)關(guān)要求的其他材料。

第十三條依本辦法第十二條提出的申請，有下列情況之一的，不予批準(zhǔn)：

（一）缺乏明確的工作目的和方向；

（二）外方合作單位無較強(qiáng)的研究開發(fā)實(shí)力和優(yōu)勢；

（三）中方合作單位不具備合作研究的基礎(chǔ)和條件；

（四）知識產(chǎn)權(quán)歸屬和分享的安排不合理、不明確；

（五）工作范圍過寬，合作期限過長；

（六）無人類遺傳資源提供者及其親屬的知情同意證明材料；

（七）違反我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

第十四條重要人類遺傳資源嚴(yán)格控制出口、出境和對外提供。

已審核批準(zhǔn)的國際合作項目中，列出人類遺傳資源材料出口、出境計劃的，需填寫申報表，直接由中國人類遺傳資源管理辦公室辦理出口、出境證明。

因其他特殊情況，確需臨時對外提供人類遺傳資源材料的，須填寫申報表，經(jīng)地方主管部門或國務(wù)院有關(guān)部門審查同意后，報中國人類遺傳資源管理辦公室，經(jīng)批準(zhǔn)后核發(fā)出口、出境證明。

第十五條中國人類遺傳資源管理辦公室對國際合作項目和人類遺傳資源材料的出口、出境申請每季度審理一次。對于符合本辦法要求的，核發(fā)批準(zhǔn)文件，辦理出口、出境證明，并注明《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》中相對應(yīng)的編碼；不符合本辦法要求的，不予批準(zhǔn)；對于申請文件不完備的，退回補(bǔ)正，補(bǔ)正后可重新申請。

第十六條攜帶、郵寄、運(yùn)輸人類遺傳資源出口、出境時，應(yīng)如實(shí)向海關(guān)申報，海關(guān)憑中國人類遺傳資源管理辦公室核發(fā)的出口、出境證明予以放行。

第四章知識產(chǎn)權(quán)

第十七條我國境內(nèi)的人類遺傳資源信息，包括重要遺傳家系和特定地區(qū)遺傳資源及其數(shù)據(jù)、資料、樣本等，我國研究開發(fā)機(jī)構(gòu)享有專屬持有權(quán)，未經(jīng)許可，不得向其他單位轉(zhuǎn)讓。獲得上述信息的外方合作單位和個人未經(jīng)許可不得公開、發(fā)表、申請專利或以其他形式向他人披露。第十八條有關(guān)人類遺傳資源的國際合作項目應(yīng)當(dāng)遵循平等互利、誠實(shí)信用、共同參與、共享成果的原則，明確各方應(yīng)享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，充分、有效地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

第十九條中外機(jī)構(gòu)就我國人類遺傳資源進(jìn)行合作研究開發(fā)，其知識產(chǎn)權(quán)按下列原則處理：

（一）合作研究開發(fā)成果屬于專利保護(hù)范圍的，應(yīng)由雙方共同申請專利，專利權(quán)歸雙方共有。雙方可根據(jù)協(xié)議共同實(shí)施或分別在本國境內(nèi)實(shí)施該項專利，但向第三方轉(zhuǎn)讓或者許可第三方實(shí)施，必須經(jīng)過雙方同意，所獲利益按雙方貢獻(xiàn)大小分享。

（二）合作研究開發(fā)產(chǎn)生的其他科技成果，其使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和利益分享辦法由雙方通過合作協(xié)議約定。協(xié)議沒有約定的，雙方都有使用的權(quán)利，但向第三方轉(zhuǎn)讓須經(jīng)雙方同意，所獲利益按雙方貢獻(xiàn)大小分享。

第五章獎勵與處罰

第二十條對于發(fā)現(xiàn)和報告重要遺傳家系和資源信息的單位或個人，給予表彰和獎勵；對于揭發(fā)違法行為的,給于獎勵和保護(hù)。

第二十一條我國單位和個人違反本辦法的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，私自攜帶、郵寄、運(yùn)輸人類遺傳資源材料出口、出境的，由海關(guān)沒收其攜帶、郵寄、運(yùn)輸?shù)娜祟愡z傳資源材料，視情節(jié)輕重，給予行政處罰直至移送司法機(jī)關(guān)處理；未經(jīng)批準(zhǔn)擅自向外方機(jī)構(gòu)或者個人提供人類遺傳資源材料的，沒收所提供的人類遺傳資源材料并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予行政處罰直至追究法律責(zé)任。