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合規(guī)管理體系建設情況范文1

2006年10月26日,中國銀監(jiān)會了《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》（以下簡稱《合規(guī)指引》），該指引明確了商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進商業(yè)銀行全面風險管理體系建設，確保其依法合規(guī)經營。

目前，全球銀行業(yè)已普遍認同把“合規(guī)”視作一門獨特的風險管理技術。2005年4月，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會出臺的《銀行合規(guī)和合規(guī)部門》，提出了合規(guī)管理十項原則，向各國銀行業(yè)金融機構及其監(jiān)管當局推薦有效管理合規(guī)風險的最佳做法。

對于商業(yè)銀行來說，如果說巴塞爾新資本協(xié)議是銀行業(yè)面對的一個財務問題，那么“合規(guī)”則是銀行業(yè)生存和發(fā)展必須首先面對的一個原則問題，因此如何實施合規(guī)風險管理已成為我國商業(yè)銀行必須思考的問題。為此銀行的最高管理層應首先確定合規(guī)經營的核心文化理念，提高全體員工的誠信意識與合規(guī)意識，使合規(guī)風險管理真正成為商業(yè)銀行邁向全面風險管理的通道和手段。

建立合規(guī)風險管理體系

根據銀監(jiān)會《合規(guī)指引》的要求，商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)風險管理體系，設立與商業(yè)銀行風險管理戰(zhàn)略和組織結構相適應的合規(guī)風險職能管理部門，設計合規(guī)風險識別和管理流程，加強對合規(guī)風險的事前和事中識別、評估、控制和監(jiān)測，包括報告路線的梳理和確定、規(guī)范問責制等具體要求。

從商業(yè)銀行的經營管理實踐角度看，合規(guī)風險管理不僅僅涉及合規(guī)風險管理的專業(yè)化管理職能的建設，“合規(guī)”工作的開展也不是一個簡單的對各項法律法規(guī)進行制度匯編、檢查等傳統(tǒng)的合規(guī)管理過程。合規(guī)風險管理對國內商業(yè)銀行的真正挑戰(zhàn)在于：從部門銀行向流程銀行的轉變。合規(guī)風險管理體系的建設首先要解決將各業(yè)務及管理活動、各條線和運作單元與外部法律法規(guī)之間的映射關系。這就要求合規(guī)風險管理體系必須建立在流程銀行的基礎上。同時合規(guī)風險管理體系的建立也為商業(yè)銀行實現(xiàn)從“部門銀行”向“流程銀行”的轉變提供了一個非常難得的管理變革的契機和通道。

商業(yè)銀行在建立合規(guī)風險管理體系過程中，應確立以核心業(yè)務流程為基礎、依據相關監(jiān)管要求對所有業(yè)務和管理活動的流程進行梳理、整合與優(yōu)化，完成基于流程的、文件化的合規(guī)風險管理體系的建立。全面開展風險評估、完成基于流程的風險庫的建立，努力實現(xiàn)業(yè)務經營集約化、內部管理規(guī)范化、市場營銷專業(yè)化、考核激勵科學化和風險控制流程化，使商業(yè)銀行的風險管理能力與業(yè)務快速發(fā)展基本匹配。

要實現(xiàn)上述管理目標，商業(yè)銀行首先要對現(xiàn)有的管理現(xiàn)狀進行梳理，包括對現(xiàn)有的外部法律法規(guī)和銀行內部的規(guī)章制度、銀行產品和業(yè)務、部門及崗位職責、IT系統(tǒng)等方面進行梳理、整合和優(yōu)化。其次協(xié)調其他管理項目之間的關系，包括公司治理層面上開展的優(yōu)化組織結構的調整與再造、產品創(chuàng)新與業(yè)務流程再造、崗責管理、績效考評與激勵等各方面的相互匹配和銜接。明確商業(yè)銀行的合規(guī)政策、確定合規(guī)管理部門的組織結構和資源要求，編制合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險識別和管理流程等。

完成以商業(yè)銀行業(yè)務及管理流程為基礎的包括合規(guī)風險管理政策、程序以及合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責制度和誠信舉報制度等三項基本制度在內的可持續(xù)改進的合規(guī)風險管理體系的建立，是構建商業(yè)銀行風險管理長效機制的基礎。

落實合規(guī)風險管理制度

作為高層管理者，在文件化的合規(guī)風險管理體系初步建立之后，就必須要著手解決該體系的持續(xù)運行維護和制度的執(zhí)行力方面的問題了。沒有一個科學的管理運行機制為保障，管理文件或制度即便建立，在實踐中也面臨著這樣的尷尬局面：一方面是管理者下了很大的決心并花費巨大的投入所形成的管理制度或文件，另一方面在日常的經營管理工作中各級管理者常常并不按照形成的制度去執(zhí)行。

落實合規(guī)風險管理三項基本制度，提高執(zhí)行力。

《合規(guī)指引》要求商業(yè)銀行在建立合規(guī)風險管理體系的同時，建立有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度，即合規(guī)問責制度、合規(guī)績效考核制度和誠信舉報制度。三項合規(guī)制度的落實是提高管理執(zhí)行力的關鍵。

崗責管理體系的建立是合規(guī)問責制度得以有效實施的基礎。商業(yè)銀行在完成了合規(guī)風險管理體系的建立，并全面開展風險評估、完成基于流程的風險庫建立的同時，應進一步完善商業(yè)銀行崗責體系的建設，最終實現(xiàn)“一流程一程序，一崗位一手冊”。

合規(guī)績效考核制度的建立則是確保流程作業(yè)要求和崗責要求得以落實的重要保證。通過引進諸如平衡計分卡等目標管理技術和方法，體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

與此同時，建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人，形成合規(guī)為榮、違規(guī)為恥的良好合規(guī)文化氛圍。

利用科技手段，提高合規(guī)管理體系運行和維護的效率。

在管理實踐中，各商業(yè)銀行與業(yè)務流程管理相關聯(lián)的崗責管理、績效考評和誠信舉報這三大合規(guī)基礎管理制度之間往往是相互獨立的，由不同的職能部門分管，彼此之間缺乏有機的關聯(lián)和互動。在此情況下就必須以科技平臺為支撐實現(xiàn)三套文件體系的整合和一體化。

沒有科技平臺的支撐，無法實現(xiàn)不同職能部門之間相互配合、銜接、實時互動和整體持續(xù)改進。構建合規(guī)/崗責/績效“三合一”全面風險管理體系的IT科技管理平臺是不斷提高合規(guī)風險管理體系運行效率的關鍵。

提高合規(guī)風險管理水平

商業(yè)銀行一旦確定和實施了全面合規(guī)風險管理體系，勢必要實現(xiàn)商業(yè)銀行合規(guī)風險管理常態(tài)化，全面提升商業(yè)銀行的整體管理水平，并發(fā)揮其應有的作用。

構建一個模式。構建起適應中國市場特色的符合現(xiàn)代商業(yè)銀行運行要求的內部風險控制模式。全面合規(guī)風險管理體系能夠改變過去商業(yè)銀行在風險控制方面以單點控制、間斷控制為主的局面，實現(xiàn)內部控制的連續(xù)性和系統(tǒng)化。這種模式能夠不斷地識別各種風險，能使各項業(yè)務和管理活動處于嚴格的受控狀態(tài)，并通過不間斷的審核和評審，不斷提高風險管理水平，從而確保經營目標的實現(xiàn)。這些正是現(xiàn)代商業(yè)銀行運行機制的內在要求，也是今后國內商業(yè)銀行參與國際競爭的重要基石。

培育一種文化。通過全面合規(guī)風險管理體系的建立，使員工養(yǎng)成按制度辦事的良好習慣，讓“合規(guī)優(yōu)先”的原則在各級領導和員工腦海中根深蒂固，使合規(guī)意識貫穿在企業(yè)所有員工的行為中，成為一種自覺和必然的行為準則，形成健康的合規(guī)文化。

培養(yǎng)一批骨干。通過在全面合規(guī)風險管理體系建設過程中不斷的觀念更新、學習培訓、分析問題、解決問題，鍛煉一大批業(yè)務骨干，使其成為掌握現(xiàn)代商業(yè)銀行業(yè)務知識和科學管理方法的復合型人才，這些人才將會成為商業(yè)銀行發(fā)展的中堅力量。

完成一次整合。解決銀行的經營管理目標與業(yè)務部門的一般要求、人力資源管理的績效考評三者之間由于缺乏有效的協(xié)調互動而導致整個管理體系效率低下的弊端，實現(xiàn)流程管理、合規(guī)管理、崗責管理、績效考核多方面的整合，提升商業(yè)銀行的整體管理水平。

合規(guī)管理體系建設情況范文2

關鍵詞：外資商業(yè)銀行 花旗銀行 合規(guī)管理 合規(guī)風險

一、花旗銀行簡介

花旗銀行（Citibank， N.A.）是美國花旗集團屬下的一家零售銀行，其主要前身是1812年6月成立的紐約城市銀行（City Bank of New York），經過兩個世紀的發(fā)展、并購，花旗銀行成為一家在全球超過160個國家及地區(qū)開展業(yè)務的國際大銀行。花旗銀行1902年入駐中國，2007年成為首批注冊本地法人銀行的國際銀行之一，花旗銀行（中國）有限公司為美國花旗銀行公司全資所有。

二、商業(yè)銀行合規(guī)管理及目標

中國銀監(jiān)會頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》將合規(guī)定義為“商業(yè)銀行的經營活動與法律、規(guī)則和準則相一致”。同時將這一定義中的“法律、規(guī)則和準則”具體界定為“適用于銀行業(yè)經營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守”。

《指引》指出，合規(guī)風險是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

商業(yè)銀行根據《指引》設立的專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。其目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經營。

三、花旗銀行合規(guī)管理概述

花旗銀行秉承“合規(guī)經營”的宗旨，將合規(guī)管理視為核心風險管理活動，根據管理架構、公司治理要求以及業(yè)務發(fā)展水平情況，設置了由董事會、高級管理層、風險和合規(guī)管理委員會、合規(guī)部門、風險管理部門、內部審計部門等組成的合規(guī)風險管理框架，控制合規(guī)風險，確保合規(guī)經營。董事會對合規(guī)管理負最終責任，下設風險管理委員會和合規(guī)部負責統(tǒng)一管理和協(xié)調合規(guī)管理工作。高級管理層履行合規(guī)風險管理責任。花旗銀行在總行和各分行設立合規(guī)部，專職負責管理和協(xié)調日常合規(guī)工作，總行合規(guī)部對董事長和風險管理委員會負責。分行層面，各分行行長對分行的合規(guī)工作總體負責，職能部門負責人對本部門合規(guī)事務具體負責，各業(yè)務條線設立的合規(guī)聯(lián)絡員對該部門合規(guī)政策的落實負責。分行合規(guī)部和業(yè)務條線的合規(guī)人員定期舉行會議，討論、通報有關合規(guī)政策及其實施情況、日常業(yè)務中的合規(guī)問題等。內審部門對包括合規(guī)部門在內的各部門合規(guī)管理履職情況進行獨立檢查。

四、花旗銀行合規(guī)管理體系

（一）合規(guī)管理制度和依據

在《巴塞爾協(xié)議》的總體框架下，花旗銀行的合規(guī)制度由以下三部分組成：首先，本地法規(guī)。以花旗中國為例，本地法規(guī)包括中國人民銀行、銀監(jiān)會、外匯局、證監(jiān)會和保監(jiān)會的相關規(guī)定。其次，員工行為準則。主要有海外腐敗行為法，員工個人投資賬戶規(guī)定，外部職位和披露，信息保密性和信息隔離墻，強制性休假，重要崗位輪換管理辦法等。再次，美國相關法規(guī)。作為一家美國花旗銀行全資擁有的子行，花旗中國也要相應遵循美國的相關法令，包括《美國海外腐敗行為法》，美國資產管制及貿易禁運，反抵制/禁運，美國報稅原則等。

（二）合規(guī)管理部門結構和職責

花旗的合規(guī)風險管理組織體系。如圖1所示：

1、董事會的合規(guī)管理職責

審議批準銀行重大合規(guī)政策并監(jiān)督實施，審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，授權下設的風險管理委員會履行合規(guī)風險管理職能。

2、高級管理層的合規(guī)管理職責

合規(guī)政策的制定、修訂和貫徹執(zhí)行，為合規(guī)部的設置及獨立性提供資源和保障，每年向董事會提交合規(guī)風險管理報告。

3、合規(guī)部

向董事會、風險管理委員會、管理層及相關部門提示合規(guī)風險，制定和執(zhí)行年度合規(guī)計劃，積極與監(jiān)管機構溝通，落實監(jiān)管意見和監(jiān)管要求，督促各相關部門落實當地法律法規(guī)及花旗內部政策，關注重大道德問題及業(yè)務實務問題，協(xié)調解決不同地區(qū)分行與集團內部不同法律實體進行交易時可能產生的利益沖突，知悉當地法律及其他相關外國法律，協(xié)調并追蹤針對合規(guī)的內部審計、監(jiān)管機構的檢查，在新產品開發(fā)和新流程設計方面提供合規(guī)建議，提供合規(guī)培訓，監(jiān)督合規(guī)制度執(zhí)行，識別、量化和評估合規(guī)風險，統(tǒng)籌反洗錢方面工作。

花旗銀行在總行及各分行均設有合規(guī)部，專職負責統(tǒng)一管理和協(xié)調日常合規(guī)管理工作。在組織架構上，花旗銀行合規(guī)部由首席合規(guī)官領導。首席合規(guī)官作為風險管理委員會的非投票成員，在定期召開的風險管理委員會會議上向董事會和風險管理委員會匯報合規(guī)情況。下設五個子部門：企業(yè)銀行合規(guī)部、個人銀行合規(guī)部、合規(guī)事務部、反洗錢合規(guī)部和合規(guī)監(jiān)測部。其中，企業(yè)銀行合規(guī)部負責與企業(yè)銀行產品相關的合規(guī)事務；個人銀行合規(guī)部負責管理與個人銀行有關的合規(guī)事務；合規(guī)事務部負責監(jiān)管機構監(jiān)管要求的接收及傳達，全行日常監(jiān)管報告和調研，新分（支）行設立的申請，高管任職申請，風險監(jiān)管矩陣的開發(fā)和維護等；反洗錢合規(guī)部負責公司銀行業(yè)務及個人銀行業(yè)務的反洗錢工作；合規(guī)監(jiān)測部負責對重要法規(guī)和內部控制制度執(zhí)行情況的檢測和評估。

4、業(yè)務條線層面

各職能部門負責人對本職能部門合規(guī)事務總體負責。各業(yè)務條線設立合規(guī)聯(lián)絡員，根據業(yè)務發(fā)展需要與合規(guī)人員進行橫向溝通，協(xié)調配合相關合規(guī)政策和要求的實施。合規(guī)部和業(yè)務條線的合規(guī)人員定期舉行會議，討論有關合規(guī)政策實施情況，解決業(yè)務中遇到的合規(guī)問題。

合規(guī)管理體系建設情況范文3

【關鍵詞】管理；精細化；公司

一、前言

近年來，受國際油價持續(xù)低位震蕩，中小型油服企業(yè)處境更加艱難，而同時影響企業(yè)的穩(wěn)定不僅僅取決于外部環(huán)境的沖擊，同時來源于內部的穩(wěn)定，因此，實施精細化管理提升質量效益愈加重要。

二、中小型油服企業(yè)管理現(xiàn)狀

精細化管理是一種管理理念和管理技術，是通過規(guī)則的系統(tǒng)化和細化，運用程序化、標準化、數據化和信息化的手段，使組織管理各單元精確、高效、協(xié)同和持續(xù)運行。

新疆某中小型油服企業(yè)2004年實施改制，歷時21年的改革與發(fā)展，在原國有企業(yè)建設的基礎上已經初步形成了一套具有企業(yè)自身特色的管理模式，基礎管理建設根基牢固。公司主要從事油田地面工程中污水處理、采油工程、集輸系統(tǒng)原油處理等系列技術研發(fā)與技術服務的企業(yè)。中小型油服企業(yè)多年來始終堅持管理優(yōu)化提升的理念，著力采取了5個方面的措施，初步形成了目前的精細化管理模式，保證了公司近年來業(yè)務的快速發(fā)展，具體如下：

（1）對公司業(yè)務進行了職能分工，明確了各部門的職責；

（2）初步確定了各部門業(yè)務流程；

（3）建立了相應較為完整的質量管理體系、技術規(guī)范和崗位職責；

（4）明確每一年度管理及經營目標；

（5）依據年度管理及經營目標制定了對應績效考核措施，以促進管理水平的不斷提高，滿足企業(yè)的日益發(fā)展。

為確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，必須持續(xù)不斷地進行管理優(yōu)化提升，而精細化管理是建立在常規(guī)管理的基礎上，將常規(guī)管理引向深入的基本思想和管理模式，是一種以最大限度減少管理占用的資源和降低管理成本為主要目標的管理方式。而與此同時，原國有企業(yè)管理的冗余性、局限性與現(xiàn)有企業(yè)性質和業(yè)務發(fā)展產生一定的矛盾。在克拉瑪依化工行業(yè)競爭日趨激烈的大環(huán)境下，如何提高公司競爭力，保障公司現(xiàn)有的增長速度，順利實現(xiàn)未來的規(guī)劃目標，保持公司的可持續(xù)發(fā)展是亟待思考和解決的問題。

三、中小型油服企業(yè)精細化管理存在問題

縱觀精細化管理研究過程，有關精細化管理，并非是對中國企業(yè)進行深入研究后提出的全新理論，而是在豐田生產方式基礎上的擴展和本地化而已，研究過程中針對中國企業(yè)粗放化管理與精細化管理的界限并沒有明確劃分。在市場競爭日趨激烈、而國際油價不斷下調的今天，石油服務企業(yè)推行精細化管理既符合國情，也是石油服務企業(yè)提升自身競爭力的需要，精細化管理作為企業(yè)管理發(fā)展的必然趨勢，成為我國石油服務企業(yè)管理實踐的必由之路。目前，中小型油服企業(yè)在推行精細化管理的過程中還存在著許多問題，企業(yè)要想達到良好的精細化管理效果，必須結合企業(yè)內外的實際情況。

（一）基礎工作中規(guī)章制度體系建設的嚴重缺失

部門的無序行動都可能導致公司整體運行效率的下降，在這種情況下，企業(yè)成員共同遵守管理規(guī)則和操作流程成為不可或缺的高效管理前提。規(guī)章制度體系正是通過對管理規(guī)則和操作流程的梳理與確定，在整個企業(yè)范圍內傳播統(tǒng)一的規(guī)則信息，并將其固化在企業(yè)成員的思想意識和工作行為中。在對中小型油服企業(yè)規(guī)章制度的調查與清理中，發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度的建設工作基本未開展。

（二）業(yè)務流程管理體系的完善與細化有待進一步加強

在對中小型油服企業(yè)業(yè)務流程梳理過程中發(fā)現(xiàn)，公司整體經營過程中各環(huán)節(jié)業(yè)務流程較為明晰，但缺乏統(tǒng)一的以規(guī)范化業(yè)務流程為核心，業(yè)務流程執(zhí)行指南為配套的流程管理體系文件作為“基礎保證”。主要表現(xiàn)在除OA系統(tǒng)確定的相應業(yè)務流程，其他各部門各崗位業(yè)務流程基本局限于日積月累的經驗主義與習慣性工作流程，因此跨部門協(xié)作時時常出現(xiàn)業(yè)務流程模糊，管理混亂的狀況。

（三）目標管理有待全面落實并建立健全相應考核機制

在對中小型油服企業(yè)目標設立、分解、執(zhí)行及考核過程中發(fā)現(xiàn)以下幾點問題，首先公司與部門目標分解工作開展情況良好，但員工崗位責任制落實情況相對較弱，即部門到員工的目標分解沒有得到全面落實；其次部門目標階段考核與調整性工作未開展；再次由于績效考核制度的不完善，導致通過績效達到獎懲分明，鼓勵先進，鞭策后進的目標作用不顯著。

（四）基礎工作的各部分需加強整合并持之以恒

從基礎工作整體來看，中小型油服企業(yè)目前現(xiàn)有的以質量、標準化管理、流程管理和目標管理為主的基礎管理工作各部分存在條塊分割現(xiàn)象，各項基礎工作之間在一定程度上缺乏協(xié)調，未能形成公司管理制度統(tǒng)一領導下的完整體系，覆蓋重合與遺漏盲點同時存在，對公司管理的最終落實產生一定影響。

四、精細化管理未來研究展望

合規(guī)管理體系建設情況范文4

一、合規(guī)風險正成為銀行主要風險

巴塞爾委員會會計工作組主席arnoldschilder先生說過，“發(fā)展和實施合規(guī)風險管理的挑戰(zhàn)不亞于實施巴塞爾新資本協(xié)議所面臨的挑戰(zhàn)”。年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會了“合規(guī)與銀行合規(guī)部門”文件；年，該機構公布了對21個國家或地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)原則實施狀況的調查報告。

調查結果表明，有20個國家或地區(qū)提出了合規(guī)要求，一些國家已將合規(guī)作為全面風險管理框架的一部分。大部分國家將合規(guī)部門作為銀行重要風險管控部門，強調“合規(guī)從高層做起”以及合規(guī)部門的獨立性。這表明合規(guī)管理的重要性已得到廣泛認可。調查報告指出，引發(fā)合規(guī)事件最為明顯的原因是：不能持續(xù)強化全面合規(guī)的政策和程序，合規(guī)文化、意識和培訓不足，不能有效識別或確認已發(fā)生的合規(guī)風險。報告指出，合規(guī)建設是一個長期持續(xù)的過程，必須從各個方面得到加強。

銀行業(yè)合規(guī)管理工作是一項需要持續(xù)進行的重要工作。早在年，中國銀監(jiān)會主席劉明康就從中國銀行業(yè)經營管理發(fā)展角度強調了合規(guī)管理工作的重要性。他指出，“國內外銀行業(yè)金融機構不斷暴露重大違規(guī)事件，機構業(yè)務受到限制，財務損失數量驚人，機構聲譽嚴重受損，危及公眾對銀行業(yè)的信心，大量合規(guī)失效的案例足以說明合規(guī)風險正成為銀行業(yè)主要風險之一，銀行業(yè)金融機構正面臨著巨大的合規(guī)性挑戰(zhàn)。而機構的規(guī)模越是龐大、綜合化和國際化程度越高，發(fā)展和實施合規(guī)風險管理的難度就越大，投入的資源就越多，花費的成本也就越高。”

二、商業(yè)銀行合規(guī)制度存在的問題

根據銀行監(jiān)管部門要求，商業(yè)銀行需根據合規(guī)管理的相關規(guī)定，對本行現(xiàn)有的管理制度進行梳理，并報當地銀監(jiān)局備案。從商業(yè)銀行合規(guī)制度梳理的結果分析，因合規(guī)制度建設缺乏自上而下的總體安排，導致總體架構混亂現(xiàn)本文來自轉載請保留此標記。象，這也成為影響合規(guī)管理實質效果的重要因素。下面，以筆者調查的多家商業(yè)銀行合規(guī)制度為例，進行簡單剖析：

首先，制度體系有待合理化。具體表現(xiàn)為三個方面，一是規(guī)章制度建設存在繁多籠統(tǒng)現(xiàn)象。有些銀行直接套用監(jiān)管規(guī)則，并沒有根據本行具體流程和特點進行細化，因而形成“雞肋”制度，造成制度規(guī)章缺乏可操作性而難以執(zhí)行的后果。有些銀行的某些制度，在總行層面已經相對細化，具有較強的可行性，但各個分支行依然盲目進行制度重建，僅重述總行相關規(guī)章，不僅徒增內部制度數量，也對相關執(zhí)行人員的工作造成困擾。二是合規(guī)制度體例和形式欠缺合理性，某些時效性較強的年度決策性規(guī)定也列入制度范疇，不利于制度建設的長期性和持續(xù)性。三是個別未列入銀監(jiān)會重點監(jiān)管范疇的制度更新速度慢，與銀行業(yè)務發(fā)展實踐不匹配。

其次，制度建設脫離具體運營環(huán)境。在銀行組織架構體系有待改進的狀態(tài)下，某些制度建設任務需要一個較長的周期。也就是說，在銀行首先進行組織架構體系建設前提下，才有望設立并出臺具有高度執(zhí)行力的合規(guī)制度，否則，將因為制度建設脫離具體運營環(huán)境而成為一種徒勞的文字游戲。例如，某商業(yè)銀行制定了信息管理制度，涉及首席信息官的職能要求，但該商業(yè)銀行并沒有從董事會層面設置專門委員會和首席信息官職位，導致該制度建設形同虛設，也不可能從根本上符合銀行監(jiān)管部門的合規(guī)要求。

最后制度執(zhí)行力不足。例如，根據某商業(yè)銀行規(guī)章制度要求，“合規(guī)管理的基本制度應當由董事會審批”。但在具體執(zhí)行過程中，該行內部所有制度普遍由合規(guī)部或各業(yè)務部門、分支機構制定，并經經營管理層通過之后即進入執(zhí)行階段，并未提交董事會決議。這種做法既不符合該商業(yè)銀行章程的要求，又不符合銀監(jiān)會監(jiān)管要求中關于“合規(guī)政策由董事會審議批準”的規(guī)定。

三、商業(yè)銀行合規(guī)制度建設建議

上述商業(yè)銀行合規(guī)制度建設存在的問題，深刻反映了我國銀行業(yè)目前合規(guī)管理從理念、建設到執(zhí)行環(huán)節(jié)所存在的深層次問題。建議銀行同業(yè)考慮從以下五個方面改善合規(guī)管理工作，提高合規(guī)管理水平。

(一)商業(yè)銀行應樹立全面合規(guī)建設理念

首先，合規(guī)制度內容不僅應重視專業(yè)性，更要兼顧全面性。

根據監(jiān)管要求，合規(guī)的“規(guī)”，既包括對現(xiàn)有的外部法律法規(guī)、行業(yè)準則和自律組織的規(guī)定，也包括銀行內部的規(guī)章制度。也就是說，商業(yè)銀行的合規(guī)建設，屬于廣義的范疇，相對于合法而言，范圍更廣，要求更高，既要合“外規(guī)”，也應合“內規(guī)”。因此，銀行同業(yè)不僅需立足金融機構的特殊角度，強化專業(yè)性的合規(guī)制度建設；也要從企業(yè)管理角度重視規(guī)章制度設置，建立完備的合規(guī)制度體系。從合規(guī)建設內容角度，商業(yè)銀行應重視全面性，不僅要涵蓋所有業(yè)務、各后臺部門、各分支機構，更要涵蓋全體工作

人員；不僅重視專業(yè)合規(guī)，還應涵蓋非專業(yè)合規(guī)。

據筆者了解，很多商業(yè)銀行目前普遍偏重銀行業(yè)務和產品、部門分支機構及崗位職責、日常業(yè)務it系統(tǒng)等方面管理制度的清理、梳理、整合和優(yōu)化工作。即使從日常的合規(guī)管理角度，也更側重業(yè)務與機構、業(yè)務部門和分支機構的合規(guī)管理。而在后臺支持部門的合規(guī)運作、勞動用工管理、知識產權管理等非金融企業(yè)特有的制度建設方面，其合規(guī)建設甚至有所欠缺，凸現(xiàn)出商業(yè)銀行法律意識、合規(guī)意識建設深度和廣度的不足。

其次，合規(guī)管理體系應注重完整性。

合規(guī)管理體系從內容角度，表現(xiàn)為商業(yè)銀行企業(yè)管理、日常經營管理合規(guī)和員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)等多方面內容的有效整合；從執(zhí)行力角度，合規(guī)管理應涉及商業(yè)銀行決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋等不同工作環(huán)節(jié)；因此，合規(guī)建設及管理應成為商業(yè)銀行全行的工作，而不僅是合規(guī)部門及其高管的任務。目前，很多商業(yè)銀行的合規(guī)管理并沒有實現(xiàn)自上而下、完全滲透到全部日常經營和管理中的理想狀態(tài)。主要表現(xiàn)為：事前決策和事中執(zhí)行的合規(guī)抓得緊，而事中監(jiān)督和事后反饋環(huán)節(jié)的合規(guī)力度相對較弱；側重預先的風險防范，但對于合規(guī)績效考核、合規(guī)問責制度、誠信舉報制度等需持續(xù)改進的后續(xù)制度建設體系，相對弱化甚至不完整；合規(guī)管理的長效機制建設工作有待深化。

例如，商業(yè)銀行在公司治理方面的合規(guī)內容，應注意涉及股東會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事在履行決策、監(jiān)督職能時的內容；在商業(yè)銀行日常經營管理的合規(guī)制度設置方面，應考慮合規(guī)制度貫徹的可行性因素，細化銀行的法律部門、合規(guī)部門、內部審計等不同部門需要重點負責的相關合規(guī)要求，從而實現(xiàn)銀行員工立足本職工作，全方位樹立自覺防范風險的合規(guī)意識，最終提高商業(yè)銀行全方位合規(guī)經營，規(guī)范發(fā)展的高效執(zhí)行能力。

(二)商業(yè)銀行應注意法律與業(yè)務人才在合規(guī)管理工作中的的協(xié)作

根據銀監(jiān)會監(jiān)管要求，銀行合規(guī)管理人才需要具備“多面手”的特點，即法律知識和銀行專業(yè)知識并重。合規(guī)管理人才既要理解法律內涵，也應了解本行業(yè)務，需要具備較高的綜合素質。筆者認為，這一要求，也反映了合規(guī)與合法的關系，銀行合規(guī)內含了對合法性審查的要求，合法是合規(guī)管理的基礎。銀行要做好合規(guī)管理工作，就必須重視法律人才與業(yè)務人才的相互融合、充分協(xié)作。只有這樣，才有可能形成具有高度執(zhí)行性的全面合理合規(guī)管理機制。

目前，某些商業(yè)銀行依然處于法律與合規(guī)部門分設狀態(tài)。法律部人員主要由法律專業(yè)人士組成，一般負責訴訟與合同條款的審查，基本屬于銀行合規(guī)管理的事后處理部分。合規(guī)部門的員工基本由風險控制部、業(yè)務部門的金融專業(yè)人員組成，這些人員普遍具有業(yè)務專業(yè)知識強，而法本文來自轉載請保留此標記。律常識相對欠缺的特點。也有的銀行雖然部門合設，但法律人才與業(yè)務人才的分工也依然過分清晰，與部門分設環(huán)境下的工作效果類似。在這種模式下，合規(guī)建設與管理人員，既要判斷業(yè)務是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，又要判斷是否符合行業(yè)的規(guī)則、自律規(guī)則和內部制度。從人力資源合理配置角度，形成對金融專業(yè)人員的法律素質要求高于法律專業(yè)人員的不合理狀態(tài)。

上述工作模式，將“合法”，這一合規(guī)管理的基礎工作安置在合規(guī)建設的后期，導致銀行實務工作中，合法性判斷與合規(guī)性審查難以有效對接，不利于提高銀行整體工作效率。

(三)商業(yè)銀行應優(yōu)化合規(guī)監(jiān)管機制，實現(xiàn)全行協(xié)作合規(guī)監(jiān)管效果

要實現(xiàn)合規(guī)管理的最佳執(zhí)行效果，需要商業(yè)銀行全行協(xié)作，各有側重，建立合規(guī)管理的層層防線，提高合規(guī)風險的管控能力。要達到上述效果，要求銀行合規(guī)監(jiān)管制度建設細化，實現(xiàn)責任和義務的統(tǒng)一。

據調查，從合規(guī)制度建設角度，商業(yè)銀行的分支機構及其部門業(yè)務負責人，普遍被賦予了對其管轄范圍內經營活動的首要合規(guī)監(jiān)管職責。但在實際工作中，很多業(yè)務主管人員只履行合規(guī)監(jiān)管報告職責而弱化合規(guī)監(jiān)管的初步識別任務。究其原因，從合規(guī)監(jiān)管機制角度，合規(guī)部門是負責合規(guī)性審查的最終機構，業(yè)務主管人員并不是合規(guī)監(jiān)管的主要負責者。業(yè)務主管經常因更重視商業(yè)機會而從某種程度上忽略了合規(guī)責任的履行。

(四)商業(yè)銀行應重視合規(guī)人才的培育和發(fā)展

銀行業(yè)務創(chuàng)新是銀行業(yè)擺脫同質化競爭，進行市場拓展和提升競爭力的重要途徑，而這也對合規(guī)建設和管理工作提出更高的要求。合規(guī)管理人員能力不足，導致其對合規(guī)風險的判斷難以把握：一方面因忽略風險而埋下風控隱患，另一方面又可能因過分夸大風險而影響本行的發(fā)展。從這一實務角度，對銀行合規(guī)人員提出比銀行監(jiān)管機構更高的要求，除具備法律、業(yè)務知識以外，還要求其具有很好的學習和領悟能力。合格的合規(guī)工作人員，應能夠做到及時、正確把握法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展動態(tài)及其內涵，分析其對銀行業(yè)經營的影響，并及時提出規(guī)避風險的解決方案或建議。

據調查，目前很多商業(yè)銀行的合規(guī)人員水平有很大提高，但依然難以滿足上述要求，因此，商業(yè)銀行應重視在合規(guī)人才的吸收、培養(yǎng)方面加大投入。

合規(guī)管理體系建設情況范文5

大家好！

我叫xxx，xxxx年我有幸加盟xx證券xx營業(yè)部，我進公司以來一直在營業(yè)部工作，先后從事xxx崗、xxx崗和xxx崗等工作。通過xxx年多的努力，我熟練地掌握了證券業(yè)務相關知識和電腦操作技能。獲得了證券從業(yè)資格和經濟師職稱。在營業(yè)部領導和服務部經理的培養(yǎng)和教育下，使我成為了一名合格的證券從業(yè)人員。我深受公司企業(yè)文化的熏陶和營業(yè)部這個具有團結向上氛圍大家庭的影響，學會了如何在這個激烈競爭的市場中去生存和發(fā)展。同時，感謝各位同仁給予了我無限的關懷和極大的鼓勵，時時感受到來至這個大家庭的溫暖，我以自己是其中的一員感到無比的榮幸和自豪。在此，請允許我向各位領導、各位同仁誠摯的說聲謝謝。

今天，是我進入xx證券近xx年來第一次有幸參加這樣盛大的競聘活動，我非常的興奮，同時感到前所未有的壓力，這也是對我能力的一次全面的檢驗。我相信只要大家支持和鼓勵我，我的競聘一定能成功。

我競聘的崗位是營業(yè)部風控總監(jiān)。證券公司是經營風險的企業(yè)，風險管理能力是證券公司重要的核心競爭力之一。營業(yè)部又在市場最前面，風控總監(jiān)顯的更為重要。之所以競聘這一崗位，我認為我具備了如下理由和優(yōu)勢：

一、我具有良好的思想政治素質

證券工作牽涉到許多國家的政策，多年以來，我在工作中，始終注意加強思想政建設，服務上級安排，認真自覺完成各項工作。在工作中時刻以科學發(fā)展觀思想指導工和，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“風險管理創(chuàng)造價值”的理念，堅持以合規(guī)與風險管理為基礎推動公司的業(yè)務發(fā)展和創(chuàng)新。

二、xxx證券xxx年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態(tài)度

在工作上我從不計較個人得失，從不將工作與個人利益掛鉤，事事以公司利益為重。如為了營業(yè)部的利益，我常常主動找相關部門協(xié)調關系，為避免營業(yè)部利益受損創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。又如為了多開發(fā)客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到xxx辦理轉托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

三、我有從事營業(yè)部風控的實踐經驗及工作能力，了解風控工作

xx年來，我作為營業(yè)部xx開發(fā)崗位上的主力隊員，為營業(yè)部風控工作做了一些力所能及的工作，出了一些成績，所取得的業(yè)績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘營業(yè)部風控總監(jiān)信心之源。于對營業(yè)部風控工作的熟悉，對風控工作充分的、理性的認識最我最大的優(yōu)勢。

目前在風控體系中，還存在許多的問題和不足，比如在防范意思不強、風險管理體系不完善、合規(guī)管理手段不足、風險培訓力度不大，風控人員專業(yè)素質不高等問題，都需要一個熟悉精通業(yè)務，有敬業(yè)精神的人來擔當。我具備了這樣的能力與素質。鑒于以上理由和優(yōu)勢，我毅然決定報名競聘營業(yè)部風控總監(jiān)職務。

如果我有幸競聘成功，我將從以下幾個方面努力，做好風控工作：

（一）加強風控人員素質培訓

風控工作，是由人來完成的，風控人員素質高低，直接關系到風控工作的好壞。針對目前公司風險文化培育和全員風險教育不足；營業(yè)部合規(guī)風控崗的培訓尚未展開；風險管理崗位員工的配備、知識結構和專業(yè)勝任能力還不能完全滿足業(yè)務發(fā)展的需要。在今后的工作中，將著力加強營業(yè)部人員風險教育，開展風險管理人員培訓，努力提高風控人員素質，為做好風控工作打好基礎。

（二）完善營業(yè)部風險管理制度和機制

“風險的控制最根本的還是靠制度”。營業(yè)部嚴格以新修訂的公司《全面風險管理制度》為基礎，制訂和完善營業(yè)風險管理規(guī)章制度，做到以制度管人管事。推動構建科學嚴密的授權體系，提高決策效率，防范決策風險。同時，要建立健全風險管理責任體系，強化風險責任追究機制。

（三）加強合規(guī)體系建設

針對營業(yè)部目前在合規(guī)管理嵌入各業(yè)務領域深度和覆蓋面都還不夠，合規(guī)管理的支持手段不夠充分；忽視內部管理中存在的風險隱患，內部控制管理較為松懈等問題，在今后的工作中，營業(yè)部將對在合規(guī)檢查、常規(guī)審計和效能監(jiān)察等工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為的問責和處罰力度還應進一步加大。以公司整體規(guī)章制度體系為基礎，進一步營業(yè)部優(yōu)化完善外部規(guī)則和內部制度的動態(tài)管理系統(tǒng)。提升技術手段繼續(xù)夯實合規(guī)審查、監(jiān)控與檢查機制，對各業(yè)務領域流程的合規(guī)風險進行評估，將其固化到各項合規(guī)檢查指標中去，形成各業(yè)務條線的合規(guī)管理指引。

（四）加強風險管理工作與業(yè)務相結合

針對目前風險控制與業(yè)務流程結合得還不夠緊密，風險管理重點和管理方式有待進一步改進；業(yè)務一線風險管理意識和風險管理水平有所不足；風險管理信息的獲取渠道不夠通暢，相應的查詢權限和技術手段不足等問題，在今后，將進一步建立和規(guī)范風險管理部門參與重要業(yè)務決策風險評估的機制；做好對營業(yè)部的垂直管理，做好對經紀營銷前端的風險控制。加強對經紀人管理的監(jiān)控和客戶交易行為的分析指導；建立投行業(yè)務部門與風控部門相銜接的業(yè)務風險管理流程。根據業(yè)務開展情況，繼續(xù)完善資產管理業(yè)務和創(chuàng)新業(yè)務的風險管理，確保不出現(xiàn)重大風險。

（五）加強作風建設增強服務意識

一是認真貫徹“以客戶為中心、以效益為中心”的價值導向，圍繞經營工作主動和有前瞻性地規(guī)劃風險管理工作，根據市場情況和業(yè)務開展情況及時調險管理的重點和工作方式，使風險管理工作與業(yè)務發(fā)展同步。貫徹后“后臺服務前臺，前臺服務客戶”的理念，樹立扎實的工作作風，進一步將風險管理工作的觸角延伸到一線。二是督促和檢查本營業(yè)部黨風廉政建設責任制及案件防范的落實情況，做好本單位的廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察工作，開展反腐倡廉宣傳教育等。

合規(guī)管理體系建設情況范文6

做好科技型國有企業(yè)科研項目的管理工作不僅有助于充分利用國家科研資源完成一系列的尖端科學研究，還可為人民大眾的生活帶來便利，提升國家的科研水平并且為國家發(fā)展和社會進步產生重大的推動力。好的科研項目研究的成功不僅意味著我國科研水平的顯著提升，同時也顯著增強我國的競爭力，創(chuàng)建良好的國際形象[1]。眾所周知，在大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)的背景下，需要對我國科技型企業(yè)科研項目管理中存在的問題進行深入的探討，并提出針對性的改進建議，才能真正促進科研項目管理的科學化及規(guī)范化，以便能夠更好地為社會發(fā)展和社會進步做出應有的貢獻[2]。由此可知，對科技型國有企業(yè)科研項目管理工作存在的問題及改進措施進行細致分析具有至關重要的現(xiàn)實意義，值得進行深入的探討研究。

一、科技型國有企業(yè)科研項目管理的特點

科技型國有企業(yè)科研項目具有申報容易、審批迅速、有全面支持的特點，對國家發(fā)展和社會進步均具有重要的推動作用。在對科技型國有企業(yè)科研項目管理的過程中，主要的工作流程如下：首先是審核研究計劃的合理性和科學性，保證研究項目或課題的可行性，然后需要在科研項目開展過程中進行監(jiān)控，尤其是針對操作困難、容易出?F漏洞的環(huán)節(jié)更應當加強監(jiān)控。若是在監(jiān)控的過程中發(fā)現(xiàn)異常問題，則應當立即與科研項目的負責人進行溝通和協(xié)調，必要時則需要開啟預警體系，以便保證科研項目在合法、預先進度過程中順利完成，并且保證了科研項目的可行性和適用性，同時還可以有效避免科研項目資金浪費，督促科研項目負責人順利完成考核和評估。由此可知，科技型國有企業(yè)科研項目管理不僅能夠保證科研項目的順利進行，同時還可以真正發(fā)揮監(jiān)控和督促的作用，為國家和社會的發(fā)展提供充足的動力。

二、科技型國有企業(yè)科研項目管理過程中存在的問題

當前科技型國有企業(yè)科研項目管理過程中存在各種各樣的問題，綜合既往研究資料可以將科技型國有企業(yè)科研項目管理過程中存在的問題歸結如下，首先是運行機制方面的主要問題有層次管理的作用不夠充分，缺乏良好的目標管理機制，科研項目責任制不夠明確，且其中的責任、權力和利益把控作用并不夠理想，評估和考核機制缺乏合理性。對科研項目管理過程中運行機制方面存在的問題進行分析可以發(fā)現(xiàn)其不良影響較為嚴重，很容易導致科研項目管理落后，不僅影響管理成效，還會造成更為嚴重的后果。另一方面，科技型國有企業(yè)科研項目管理過程中管理人員方面也仍然存在著明顯的問題，其中主要有部分工作人員不思進取、安于現(xiàn)狀，并且缺乏開拓創(chuàng)新的精神，很難真正愿意打破常規(guī)管理模式做實事，并且難以保證國有企業(yè)的科研資源得到合理和充分的利用，企業(yè)管理人員、科研人員之間的溝通交流較少，并且很容易出現(xiàn)信息滯后的情況，也是影響科研項目管理成效的重要問題。另外，部分科研管理人員對科研項目的相關技術了解不夠全面、綜合素質和水平仍不夠理想也是科技型國有企業(yè)科研項目管理過程中管理人員方面常見的問題。

三、科技型國有企業(yè)科研項目管理體系建設的原則

在對科技型國有企業(yè)科研項目管理體系進行建設的過程中必須要遵循兩項原則，即責任制原則以及權力、利益和責任綜合平衡的原則。其中，責任制原則只要是指對專門的部門賦予特定的責任，并且在科技型國有企業(yè)科研項目開展的過程中設置特有的科研項目小組并且通過設置負責人執(zhí)行整個項目以及小組成員的管理工作。因此，遵循責任制原則的情況下，科技型國有企業(yè)科研項目管理首先應當設立專門的管理部門，并且將管理責任進行分散化和明確化，具體明確科研項目質量、時間進度以及科研經費等細節(jié)的負責人，真正增強科研小組成員與管理成員責任明確的狀態(tài)，并且保證科研項目的順利、有效完成。另一方面，權力、利益和責任綜合平衡的原則也是科技型國有企業(yè)科研項目管理體系建設中應當遵循的一項基本原則。首先需要使管理成員和項目負責成員意識到做好項目管理是日常工作中的一項重要的責任，所有的員工均應當以強烈的責任心做好本職工作。此外，還應使員工的實際工作量與項目收益相結合，增強管理人員和項目小組成員的積極性和主動性，真正做到集思廣益，鼓勵管理成員充分引入現(xiàn)代化管理方法，最終達到促進項目順利完成、改善社會效益的目的。

四、科技型國有企業(yè)科研項目管理體系的構建

在科技型國有企業(yè)科研項目管理體系的構建過程中，除了遵循上述原則外，還應當引入并健全科研項目管理機制，才能真正達到提高管理成效和水平的目的。

1. 引入全過程閉環(huán)管理機制

全過程閉環(huán)管理機制的引入不僅能夠改善科技型國有企業(yè)科研項目管理體系的績效，同時也有助于提升科研項目小組成員的整體技術能力，最終實現(xiàn)總體目標。全過程閉環(huán)管理機制的環(huán)節(jié)主要包括戰(zhàn)略研究、綜合評估、項目立題、課題申請、專家評估、實施與檢查、階段和進度評審、調整目標、驗收成果、課題結題等，在每個流程中均引入全過程閉環(huán)管理機制才能達到理想的管理成效。

2. 引入并健全考評和激勵機制

考評和激勵機制的引入和健全是保證科研人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性提升的基礎措施，也是改善科研能力和水平的重要步驟。首先應該建立健全考評和激勵制度，才能達到更好提升科技型國有企業(yè)科研項目管理效果的目的。考評和激勵機制的基本原則是保持公平、公開和公正，另外還需要考慮考評和激勵機制的合理性及科學性，建立真正符合現(xiàn)實、真正有效的考評和激勵機制。

五、強化科技型國有企業(yè)科研項目管理的措施

強化科技型國有企業(yè)科研項目管理的主要措施包括建立并完善管理規(guī)章體系、建立并完善獎勵機制、建立并完善科研項目管理人才的培養(yǎng)策略。以下是筆者根據既往工作經驗對科技型國有企業(yè)科研項目管理的強化措施進行的分析，以期能夠為實踐工作提供參考。

1. 建立并完善管理規(guī)章體系

根據科技型國有企業(yè)科研項目管理的相關要求制定《科研項目管理細則》、《科研項目經費管理細則》、《科研項目進度和階段管理規(guī)范》等條項，以保證對科技型國有企業(yè)科研項目的各個階段加強管理，最終達到提高管理水平和效率的目的。另外，根據科研項目管理的相關要求和規(guī)范制定考核制度，請有關專家設置考核項目和問題，分別對科研小組成員和項目管理人員定期開展考核，并且將考核結果與工作績效等掛鉤。

2. 建立并完善獎勵機制

建立并完善獎勵機制是強化科技型國有企業(yè)科研項目管理的另一項重要措施。科研獎勵機制應當包括獎勵形式和獎勵標準，以及不同工作貢獻下的相關獎勵規(guī)范。建立并完善獎勵機制不僅有助于提高管理人員的工作積極性和主動性，增強其責任感，而且還有助于保證科研項目的質量，真正達到為促進國家和社會發(fā)展做出重大貢獻的目的。相反地，若是在科技型國有企業(yè)科研項目管理工作過程中出現(xiàn)紕漏或者失職的情況，應當根據情節(jié)嚴重程度對相關責任人加以懲戒。

3. 建立并完善科研項目管理人才的培養(yǎng)機制

建立并完善科研?目管理人才的培養(yǎng)機制是保證科研項目管理人員業(yè)務能力不斷提升的重要基礎，企業(yè)只有不斷對科研項目管理人員加強培訓，鼓勵相關人員在工作過程中不斷提升自身的成長和完善意識，并且經常翻閱查看國內外最新的科研項目管理書籍和資料，在日常工作中不斷引入先進的管理理念和手段，才能不斷增強自身的管理水平和業(yè)務能力，也才能真正達到理想的科技型國有企業(yè)科研項目管理成效，為國家現(xiàn)代化發(fā)展和建設做出應有的貢獻。