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0引言   我國節(jié)能治理大致經(jīng)歷了以行政控制和命令手段為主導(dǎo)的一元治理和行政、市場相結(jié)合的二元治理，到目前的合同能源管理（EnergyManagementContract，emc）模式節(jié)能項目（本文稱EMC項目），很明顯節(jié)能治理己經(jīng)超出了個別利益相關(guān)者的能力范圍，可以說節(jié)能治理是一種多元主體參與的治理，也是多元主體追求各類利益，實現(xiàn)共贏的過程。從許多成功實施的EMC項目中可以看出：EMC項目的成功實施將使各方，包括：節(jié)能服務(wù)公司、節(jié)能客戶、投資機構(gòu)（主要包括銀行、設(shè)備供應(yīng)商允許的分期付款、專項基金、國際資本、民間資本等）、政府、第三方（以行業(yè)協(xié)會、節(jié)能研究機構(gòu)、節(jié)能檢測評價中心和能源服務(wù)機構(gòu)為代表的群體）和社會公眾都能從中獲得相應(yīng)的收益。在各利益相關(guān)者參與EMC項目實施過程中，各方不僅存在合作收益，同時也會因為合作收益的分配產(chǎn)生各種利益沖突，EMC項目在這種既合作又沖突的關(guān)系中實施，各利益相關(guān)者之間便存在各種利益博弈關(guān)系，若各方之間的沖突處理得當(dāng)，項目會順利實施，否則相反。因此，界定和分析項目主要利益相關(guān)者，并分析利益相關(guān)者中存在的博弈關(guān)系對解決這種利益沖突是有必要的。   1EMC項目利益相關(guān)者的界定和分類   在利益相關(guān)者研究領(lǐng)域中，很多學(xué)者對利益相關(guān)者的分類給出了界定，同時得到了學(xué)術(shù)界很多學(xué)者的認可。Clarkson認為利益相關(guān)者的分類應(yīng)該與企業(yè)項目的聯(lián)系程度相關(guān)，在此基礎(chǔ)上將利益相關(guān)者劃分為主要利益相關(guān)者和次要利益相關(guān)者，前者指企業(yè)沒有這些利益群體的參與，就無法生產(chǎn)運營，后者指間接影響企業(yè)的發(fā)展或受到企業(yè)間接影響的利益相關(guān)者［1］；Carroll認為利益相關(guān)者的劃分應(yīng)該與企業(yè)的契約關(guān)系有關(guān)，并將其區(qū)分為直接利益相關(guān)者和間接利益相關(guān)者，前者是由于與企業(yè)存在某種契約關(guān)系，而產(chǎn)生了利益關(guān)系的群體，后者是非直接契約關(guān)系的利益團體［2］；Mitchell總結(jié)認為：在利益相關(guān)者理論中存在兩個主要問題：①利益相關(guān)者的認定問題，即企業(yè)的利益相關(guān)者界定問題；②利益相關(guān)者的屬性問題，即管理者依據(jù)什么來滿足利益群體的利益［3］。本文針對第一個主要問題，對EMC項目中的利益相關(guān)者進行分類和界定。不同的利益相關(guān)者對企業(yè)的影響以及受到企業(yè)項目影響的程度均不相同，對企業(yè)的貢獻和影響也有主次先后之分。因從，本文借鑒上述學(xué)者對利益相關(guān)者的劃分方法，將EMC項目的利益相關(guān)者分為主要的利益相關(guān)者和次要的利益相關(guān)者。前者指直接影響EMC項目目標實現(xiàn)的群體，后者指間接影響EMC項目的順利實施的群體。   1．1主要的EMC項目利益相關(guān)者   在國內(nèi)很多學(xué)者對EMC項目多方利益相關(guān)者進行了研究，并在利益相關(guān)者劃分方面提出了不同的觀點。匡雄華提出了多方合作的合同能源管理模式，認為EMC項目的利益相關(guān)者包括政府、企業(yè)和社會，EMC項目的順利實施是通過各方合作完成的［4］；蔡敬飛等利用調(diào)查問卷的方式，對杭州市節(jié)能核心利益相關(guān)者的行為與態(tài)度開展了實證研究，調(diào)研結(jié)果得出EMC項目的利益相關(guān)者包括公眾、企業(yè)和政府［5］，得出的利益相關(guān)者范圍較廣泛，并不能從實質(zhì)上解決各利益相關(guān)者合作的問題；許艷，李巖分析了建筑合同能源管理中各利益相關(guān)者間的博弈關(guān)系，認為建筑行業(yè)合同能源管理項目包括的利益相關(guān)者有：政府、房地產(chǎn)商、設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)計規(guī)劃單位、施工單位、物業(yè)管理單位、業(yè)主、第三方認證機構(gòu)等，劃分出政府、節(jié)能服務(wù)公司、第三方、業(yè)主四個主要利益主體，并圍繞節(jié)能服務(wù)項目形成了“四位一體”的利益博弈模型［6］。本文認為對于EMC項目而言，主要利益相關(guān)者包括：節(jié)能服務(wù)公司、節(jié)能客戶和投資機構(gòu)，并構(gòu)成了以EMC項目為中心的“三方主體”。節(jié)能服務(wù)公司作為EMC項目最主要的參與方，對EMC項目的實施起著主導(dǎo)的作用，EMC項目的實施能使節(jié)能服務(wù)公司得到大部分的節(jié)能效益，以此來收回其投資，同時還能獲得一定的利潤；節(jié)能客戶作為EMC項目實施的對象，能獲得項目的部分效益，在合同期結(jié)束后還能獲得該項目的全部節(jié)能收益及節(jié)能設(shè)備的所有權(quán)，另外還獲得節(jié)能技術(shù)的寶貴經(jīng)驗；EMC項目最主要最直接的參與方是節(jié)能服務(wù)公司和節(jié)能客戶，其他利益相關(guān)者（投資機構(gòu)、設(shè)備供應(yīng)商、擔(dān)保公司、施工企業(yè)、設(shè)計單位等）是依附于節(jié)能服務(wù)公司開展的EMC項目而產(chǎn)生的，然而在合同能源管理形成一股潮流后，融資困難愈發(fā)明確地成為行業(yè)最大的難題。對此，相關(guān)部門采取相應(yīng)的措施之后，但融資困難仍舊是EMC項目實施的最大的障礙。因此，本文將金融投資機構(gòu)也作為主要利益相關(guān)者來考慮，此三者之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖1所示。   1．2次要的EMC項目利益相關(guān)者   在EMC項目實施過程中，還有一些群體和部門對項目的運營產(chǎn)生一定的影響，但與項目主要利益相關(guān)者比較，對EMC項目產(chǎn)生的影響較小。其中包括設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)計單位、保險公司、施工企業(yè)、社會公眾和第三方等。設(shè)備供應(yīng)商一般是隸屬于節(jié)能服務(wù)公司的，節(jié)能服務(wù)公司大多數(shù)是由節(jié)能設(shè)備供應(yīng)商轉(zhuǎn)化而來的，因此節(jié)能服務(wù)公司不僅提供節(jié)能服務(wù)，還提供節(jié)能設(shè)備。因此本文并未將設(shè)備供應(yīng)商歸為主要利益相關(guān)者；設(shè)計企業(yè)負責(zé)對EMC項目整體和結(jié)構(gòu)設(shè)計，對項目的實施產(chǎn)生一定的影響，但是并不是最重要的；公眾參與EMC項目節(jié)能效果監(jiān)督工作；保險公司為節(jié)能服務(wù)公司提供保險和擔(dān)保等；施工企業(yè)根據(jù)設(shè)計要求進行按圖施工，保證項目的基礎(chǔ)設(shè)施正常運作等；第三方在EMC項目的實施中起協(xié)同機制，保證EMC項目的順利實施。這些群體或部門對EMC項目的實施僅起輔助作用，對項目實施起次要作用。在開展EMC項目利益相關(guān)者的研究過程中，這些利益相關(guān)者對項目起到間接影響的作用，可以退一步來研究。   2EMC項目主要利益相關(guān)者博弈關(guān)系分析   各利益相關(guān)者在EMC項目實施過程中，不僅存在合作的關(guān)系，在產(chǎn)生合作收益的同時互相之間也存在利益沖突，這種既合作又對抗的關(guān)系形成了各種博弈關(guān)系，他們之間的各種利益沖突對EMC項目的實施產(chǎn)生很重要的影響，若這種沖突不能被解決，則會導(dǎo)致項目的終止。EMC項目主要利益相關(guān)者獲得項目主要的收益，他們之間的利益沖突是主要的，因此分析主要利益相關(guān)者間的博弈關(guān)系，是解決主要利益相關(guān)者間利益沖突的前提。#p#分頁標題#e#   2．1節(jié)能客戶選擇節(jié)能模式的博弈關(guān)系   假設(shè)在無節(jié)能服務(wù)公司的干預(yù)下，節(jié)能客戶通過第三方的權(quán)威認證后，認識到本公司具有較大的節(jié)能潛力，并且在現(xiàn)行技術(shù)經(jīng)濟條件下可以開展EMC項目，而如何將潛在的節(jié)能潛力變?yōu)閷嶋H的經(jīng)濟效益，節(jié)能客戶策略集：｛自行改造，選擇節(jié)能服務(wù)公司｝。   2．1．1自行改造   節(jié)能客戶若選擇自行改造，有兩種結(jié)果：改造成功、改造失敗。開展EMC項目需要能源效率審計、EMC項目設(shè)計、節(jié)能設(shè)備采購、項目施工、運行監(jiān)測和管理等一系列的投入，需要人力、財力和物力的大量投入，若改造成功，可以收回成本，并獲得一定的節(jié)能收益；若改造失敗，投入的資金變成為沉沒成本，無法收回。改造成功與改造失敗的概率取決于節(jié)能客戶的節(jié)能投入資金、節(jié)能技術(shù)、節(jié)能經(jīng)驗和風(fēng)險承擔(dān)能力，若節(jié)能客戶不具備足夠的資金、節(jié)能技術(shù)和節(jié)能經(jīng)驗，自行改造不是最優(yōu)選擇。因此選擇自行改造的節(jié)能方式需要謹慎決策。   2．1．2選擇節(jié)能服務(wù)公司   節(jié)能服務(wù)公司是運用EMC模式為節(jié)能客戶進行節(jié)能改造并獲得贏利的公司。其實質(zhì)就是以部分節(jié)能收益來回收全部節(jié)能成本的服務(wù)方式。利用節(jié)能服務(wù)開展EMC項目，節(jié)能客戶可以利用未來的節(jié)能收益為工廠和設(shè)備升級，來降低目前的運營費用；在節(jié)能改造過程中，節(jié)能服務(wù)公司免費為節(jié)能客戶提供節(jié)能設(shè)備，為其解決資金難題，并為節(jié)能客戶分擔(dān)了大量的自行改造的技術(shù)和資金風(fēng)險。采用節(jié)能服務(wù)公司的節(jié)能服務(wù)發(fā)生的成本小于自身節(jié)能改造的費用時，節(jié)能服務(wù)市場才會出現(xiàn)。因此節(jié)能客戶會根據(jù)自身節(jié)能條件和節(jié)能服務(wù)公司的節(jié)能效率來選擇節(jié)能方式，如果節(jié)能服務(wù)公司更有效率，EMC項目才會產(chǎn)生。   2．2節(jié)能服務(wù)公司和業(yè)主（客戶）的博弈關(guān)系   節(jié)能服務(wù)公司在與節(jié)能客戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同之前與之后都存在一些不良或者影響雙方合作的行為，而針對這些行為，合作雙方的博弈結(jié)果對項目的順利實施起著很重要的作用。調(diào)研分析得知節(jié)能服務(wù)公司可能會有以下欺瞞欺詐的行為［7］，如：節(jié)能服務(wù)公司在合同簽訂之前故意隱瞞自身財務(wù)狀況不良、技術(shù)不達標等信用不良歷史，節(jié)能服務(wù)公司在合同執(zhí)行中居于信息不對稱的有利位置，沒有按合同約定提供高效率的節(jié)能設(shè)備；節(jié)能服務(wù)公司在合同過程中的一些其他行為導(dǎo)致達不到應(yīng)有的節(jié)能量等。針對節(jié)能服務(wù)公司的這些行為，節(jié)能客戶存在監(jiān)督與不監(jiān)督的兩個可選策略集，進而在節(jié)能服務(wù)公司和節(jié)能客戶之間存在一種博弈關(guān)系。當(dāng)然節(jié)能客戶也可能存在一些違背合作協(xié)議的行為，如：用能方在合同簽訂之前存在惡意隱瞞行為，誘使節(jié)能服務(wù)公司對其投資；用能方不愿支付屬于節(jié)能服務(wù)公司享有的節(jié)能效益部分等，針對節(jié)能客戶的這種行為，節(jié)能服務(wù)公司是不能控制的，而節(jié)能服務(wù)公司的欺詐行為，節(jié)能客戶可以通過一定的途徑加以避免，因此節(jié)能客戶的這些行為并不被考慮到雙方的博弈關(guān)系中。通過一個小案例闡釋兩者之間存在的這種博弈關(guān)系。若在EMC項目實施中，節(jié)能服務(wù)公司少報節(jié)能量100單位，欺詐成功獲取100萬元收益，欺詐費用20萬元，節(jié)能客戶對節(jié)能服務(wù)公司的審核成本為20萬元，欺詐不成，損失20萬元。兩者間的支付矩陣如表1所示。該博弈的均衡是節(jié)能服務(wù)公司不欺詐、節(jié)能客戶不監(jiān)督。節(jié)能客戶與節(jié)能服務(wù)公司的支付矩陣數(shù)據(jù)說明：如果節(jié)能服務(wù)公司在沒有足夠監(jiān)督力量的制約下，節(jié)能服務(wù)公司采用欺詐手段的可能性會增大，來騙取更多的節(jié)能收益。針對EMC項目來說，為了實現(xiàn)項目整體效益最大化，節(jié)能客戶應(yīng)該制定可信的約束力，以此來約束節(jié)能服務(wù)公司的欺詐行為［7］。   2．3節(jié)能服務(wù)公司和投資機構(gòu)的博弈關(guān)系   國內(nèi)大部分的節(jié)能服務(wù)公司都能自己內(nèi)部生產(chǎn)節(jié)能設(shè)備，在EMC項目中不僅提供服務(wù)，還提供自家的節(jié)能設(shè)備，集雙重利益相關(guān)者于一身；投資機構(gòu)作為間接金融的核心樞紐，是中小企業(yè)融資的提供對象。國內(nèi)EMC項目融資困難并非主要來自于投資機構(gòu)，其中節(jié)能服務(wù)公司信用不足也是影響EMC項目融資困難的一個主要因素，因此，不能簡單、片面地從某一方面的角度分析EMC項目融資困境，而雙方之間就借貸資金關(guān)系方面存在著一種博弈關(guān)系，本文對雙方間的博弈關(guān)系做一個簡單的分析，找出影響項目融資困難的主要原因。此處為投資機構(gòu)T，提供合同能源管理的節(jié)能服務(wù)公司為E，則投機機構(gòu)的策略集為T＝｛X1，X2｝式中，X1為投資機構(gòu)為節(jié)能服務(wù)公司提供貸款；X2為不提供貸款。節(jié)能服務(wù)公司的策略集為E＝｛Y1，Y2｝式中，Y1為節(jié)能服務(wù)公司按期繳納貸款；Y2為不按期繳納貸款或者少繳納貸款。現(xiàn)假設(shè)投資機構(gòu)貸款利率為R1，存款利率為R0，一般項目貸款風(fēng)險溢價水平為K1，貸款額度為L，投資機構(gòu)要求的貸款的目標收益率為θ，提供一般貸款的利潤為S1，則S1＝L（R1－R0＋K1θ）（1）設(shè)ξ為節(jié)能客戶開展自行改造時，由于技術(shù)、設(shè)備和經(jīng)驗原因而造成的額外成本增加率，ξ≥1；節(jié)能服務(wù)公司貸款風(fēng)險溢價水平為K2，且K1＞K2（由于提供EMC服務(wù)的節(jié)能服務(wù)公司多數(shù)為中小型企業(yè)，其授信級別較低），則投資機構(gòu)給節(jié)能服務(wù)公司貸款的利潤為S2＝ξL（R1－R0＋K2θ）（2）投資機構(gòu)在參與合同能源管理融資時的意愿由利潤S1和S2來決定，因此為了提高S1，節(jié)能服務(wù)公司則有動力提升資信評級，以此來降低K2的水平，若存在信用等級較低的記錄，則很難從投資機構(gòu)借貸資金，則節(jié)能服務(wù)公司若想持續(xù)經(jīng)營，就必須采用按期償還貸款這唯一的策略，來提高K2的水平［8］。由此可見，投資機構(gòu)參與EMC項目的融資，關(guān)鍵在于如何做好并能逐步提高節(jié)能服務(wù)公司的信用評級，與此同時投資機構(gòu)參與EMC項目融資，也能為自己創(chuàng)造新的贏利模式。   3EMC項目的合作管理模式   博弈雙方間利益既沖突又一致，導(dǎo)致各方之間是既合作又對抗的，在他們之間建立某種合作約束，以此來維護雙方的合作關(guān)系，減少各方的利益沖突［9］。若博弈雙方間存在有約束力的協(xié)議，各方按照協(xié)議要求行動，按照集體利益最大化的準則行動，并非按照個體利益最大化的準則行動時，給予按照協(xié)議約定的個體一定的利益補償，通過這種方式可以減少并克服個體利益和集體利益之間的矛盾，博弈各方按照集體利益準則行動則變?yōu)榭赡埽?0］。針對這種多贏和長期合作的項目模式，很多學(xué)者提出了利益相關(guān)者的合作管理模式。合作各方之間簽訂一個風(fēng)險共擔(dān)和利益共享的合作管理協(xié)議，使各利益相關(guān)者的利益和責(zé)任得到合理體現(xiàn)。EMC項目中，各參與主體也應(yīng)該訂立風(fēng)險共同承擔(dān)和互相合作的管理協(xié)議，包括各方的期望、獎懲機制、沖突處理機制及溝通機制等。協(xié)議中要體現(xiàn)各利益相關(guān)者的利益和責(zé)任：在項目決策階段，節(jié)能服務(wù)公司要開始了解項目可能涉及的各利益相關(guān)者，與其溝通協(xié)調(diào)，并明確各方的利益期望，并全面分析與他們之間的利益關(guān)系；在項目設(shè)計階段，合理安排EMC項目利益相關(guān)者的首要利益，保證能促使各方積極參與項目的實施；在項目實施階段，通過招標確立設(shè)備供應(yīng)商等利益相關(guān)者后，通過溝通使其利益需求具體化等；項目結(jié)束階段，準確確定實際節(jié)能量，按照合同要求支付給節(jié)能服務(wù)公司相應(yīng)的節(jié)能收益，處理協(xié)調(diào)好與節(jié)能客戶之間的利益沖突。不同模式的EMC項目，所涉及的利益相關(guān)者不相同，加上項目的獨特性，面臨的具體問題也不相同，所以具體問題具體分析，此處就不再詳細論述。#p#分頁標題#e#   4結(jié)語   EMC項目將眾多的利益相關(guān)者聯(lián)系到了一起，為了獲取節(jié)能收益，眾多的利益相關(guān)者之間存在著復(fù)雜博弈關(guān)系和利益關(guān)系，博弈雙方的合作雙贏不僅取決于博弈雙方的信譽，還取決于雙方理性人的概率。因此，在EMC項目實施過程中，各利益相關(guān)者之間應(yīng)該秉著誠實守信的態(tài)度來參與項目，各方應(yīng)盡可能避免短期的博弈行為，而要與其他利益相關(guān)者形成長期互動合作的關(guān)系。因此，為了達到長期合作的目標，建立合作管理模式是有必要的。而本文僅對EMC項目利益相關(guān)者做了簡單的博弈分析，提出了EMC項目利益相關(guān)者間的合作管理模式，還存在很多不足。各利益相關(guān)者間的各種復(fù)雜利益和博弈關(guān)系，這種關(guān)系還會隨著時間的推移發(fā)生變化，因此還需要更多的學(xué)者參與到該領(lǐng)域的研究中來。